2018年期貨法律法規(guī)匯編重點：協(xié)會自律規(guī)則

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　　協(xié)會自律規(guī)則

　　1.應取得業(yè)務資格;遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

　　2.申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，條件: 注冊資本不低于1億元，且凈資本不低于8000萬元;申請日前6個月的風險監(jiān)管指標符合要求;近3年內未受處罰3年經驗不少于1人，2年經驗不少于5人，且最近3年無違法。近1年內不存在被監(jiān)管機構采取監(jiān)管措施;

　　3.申請期貨投資咨詢業(yè)務資格提交材料:申請書;股東會決議文件;申請日前6個月風險監(jiān)管報表;期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本;最近3年合規(guī)經營情況說明;高級管理人員和業(yè)務人員的名單、簡歷、相關任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料;加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復印件、《經營期貨業(yè)務許可證》復印件;會計師事務所審計的前一年度財務報告;申請日在下半年的，還應當提供經審計的半年度財務報告;律師事務所及股東會決議出具的法律意見書;其他材料。

　　4.不得從事:獲利保證，或分享收益或共擔風險;虛假信息、市場傳言或者內幕信息;操縱價格、內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息;以個人名義收取服務報酬;其他。不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

　　5.期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。明確告知客戶獨立承擔風險。不得就市場行情做出確定性判斷

　　6.建立健全信息隔離機制，場所和設備相對獨立;崗位獨立、人員回避等;以期貨公司名義開展活動;人員崗位獨立，職責分離。

　　7.從業(yè)人員與客戶之間，客戶利益優(yōu)先;不同客戶之間利益沖突，公平對待。

　　8.證監(jiān)會派出機構按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內營業(yè)部的設立、變更、終止及日常經營活動進行監(jiān)督管理。

　　9.信息公示欄：期貨業(yè)協(xié)會網址及期貨公司網址;投訴和服務電話;從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業(yè)資格號等信息(注意沒有人員電話);信息變化的，5個工作日內對營業(yè)場所公示信息進行變更。

　　10.營業(yè)部負責人擬連續(xù)離崗 10個工作日以上的，期貨公司應當臨時指定 1名符合營業(yè)部負責人任職條件的人員代為履行職責，并提前 5個工作日向營業(yè)部所在地派出機構報告。1年內累計離崗時間超過 3個月的，應更換。 擬自行離職的，離職前提出申請，5個工作日報告，3個月內完成變更。 離任審計，公司總經理、首席風險官簽字確認。3個月內報送。

　　11.營業(yè)部崗位分工：確保前、中、后臺業(yè)務分開;專職的工作人員;素質和從業(yè)經歷滿足需要;財務崗位工作人員具有會計從業(yè)資格證書;其他。 除營業(yè)部負責人外，營業(yè)部工作人員不得少于 5人。

　　12.期貨公司對保證金專用賬戶實時監(jiān)控，不能進行實時監(jiān)控的保證金專用賬戶，定期和不定期地進行檢查和壓力測試。

　　13.內部控制制度報所在地派出機構備案。期貨經紀合同連續(xù)編號,應當一式三份，期貨公司、營業(yè)部、投資者各執(zhí)一份;二級復核制度，開戶完成 1個月內，資料報送至期貨公司總部;營業(yè)部不得承擔結算任務。 每日收市后，核實差異;部分風險控制的，直接管理營業(yè)部的風險管理人員;

　　14.營業(yè)部合規(guī)檢查10個工作日內，報告營業(yè)部所在地派出機構;每年3月底前將上一年度對合規(guī)檢查報告報送公司住所地派出機構。

　　15.派出機構對營業(yè)部采取監(jiān)管措施的，應抄送期貨公司及公司住所地派出機構;營業(yè)部3個工作日內向期貨公司報告。

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