2018年期貨法律法規(guī)匯編重點(diǎn)：其他

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　　其他

　　1.在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地; 因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

　　2.從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。

　　3.不具有主體資格導(dǎo)致合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶(hù)的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶(hù)，交易結(jié)果由客戶(hù)承擔(dān)。該機(jī)構(gòu)未按客戶(hù)的交易指令入市交易，客戶(hù)沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保證金并賠償客戶(hù)的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。

　　4.全權(quán)委托進(jìn)行交易的，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，不超過(guò)損失的80%。 期貨公司透支，賠償額不超過(guò)60%?？蛻?hù)透支，不超過(guò)80%。 穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

　　5.商事案件是指：違反法律法規(guī)以及規(guī)定違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件。

　　6.不予支持：保證金賬戶(hù)中的資金;提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，不予支持：非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶(hù)中的資金;非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。

　　7.接受單一客戶(hù)或者特定多個(gè)客戶(hù)的書(shū)面委托，遵循公平、公正、誠(chéng)信、規(guī)范的原則;客戶(hù)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　8.申請(qǐng)條件： 凈資本不低于人民幣5億元;申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)持續(xù)符合要求;最近兩次期貨公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)級(jí)均不低于B類(lèi)B級(jí);近3年未違規(guī);近1年不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施; 5年經(jīng)驗(yàn)≥1人，3年期貨或3年證券經(jīng)驗(yàn)≥5人，近3年無(wú)違規(guī)。

　　9.客戶(hù)有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。單一客戶(hù)委托資產(chǎn)≥100萬(wàn)元人民幣。相關(guān)人是客戶(hù)的，自簽訂合同之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。

　　10.投資范圍包括：期貨、期權(quán)及其他金融衍生品;股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等;其他品種。

　　11.資產(chǎn)相互獨(dú)立，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算、分賬管理?？蛻?hù)委托資產(chǎn)不得用于清償債務(wù)，且不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。不得通過(guò)公開(kāi)媒體推廣、宣傳業(yè)務(wù)或招客戶(hù);不公開(kāi)宣傳收益，不欺客戶(hù)?？蛻?hù)應(yīng)當(dāng)對(duì)委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性進(jìn)行書(shū)面承諾。期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)立賬戶(hù)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向監(jiān)控中心備案。 資產(chǎn)管理委托終止的：及時(shí)結(jié)清相關(guān)費(fèi)用，將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶(hù);及時(shí)撤銷(xiāo)期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù);及時(shí)撤銷(xiāo)非期貨類(lèi)投資賬戶(hù)。人員變動(dòng)情況，5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。期貨公司每日向監(jiān)控中心報(bào)送數(shù)據(jù)信息。月度報(bào)告：月度結(jié)束后7個(gè)工作日。年度報(bào)告：年度結(jié)束后3個(gè)月

　　12.(會(huì)計(jì)憑證的保護(hù))情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。 “單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。”

　　13.“國(guó)有公司、企業(yè)的工作人員，不負(fù)責(zé)任或?yàn)E用職權(quán)，造成破產(chǎn)或嚴(yán)重?fù)p失，處三年以下有期徒刑或者拘役;特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑。

　　14、 “未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。 “偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證或批準(zhǔn)文件的，依前款規(guī)定處罰。 “單位犯前兩款罪的，對(duì)單位判處罰金，對(duì)直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員，依第一款規(guī)定處罰。”

　　15.(內(nèi)幕信息獲利)情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。 “單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。 “內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。”

　　(編造虛假信息)造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金。情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。 “單位犯前兩款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。”

　　16.(操縱價(jià)格-單獨(dú)或者合謀;與他人串通;以自己為交易對(duì)象;以其他方法操縱證券、期貨交易價(jià)格的)情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金：。 “單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

　　17.金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。2.社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)，以及保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

　　金融機(jī)構(gòu)工作人員違規(guī)發(fā)放貸款，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反國(guó)家規(guī)定，向關(guān)系人發(fā)放貸款的，依照前款的規(guī)定從重處罰。單位犯前兩款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前兩款的規(guī)定處罰。關(guān)系人的范圍，依照《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》和有關(guān)金融法規(guī)確定。

　　18.工作人員吸收客戶(hù)資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處5年以上有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。”單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

　　19.違反規(guī)定為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

　　20.為掩飾、隱瞞資金來(lái)源和性質(zhì)，有下列行為之一的，沒(méi)收實(shí)施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢(qián)數(shù)額5%以上20%以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上l0年以下有期徒刑，并處洗錢(qián)數(shù)額5%以上20%以下罰金：提供資金賬戶(hù)的;協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的; 通過(guò)轉(zhuǎn)賬協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的;協(xié)助將資金匯往境外的;以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來(lái)源和性質(zhì)的。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

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