期貨法律法規(guī)考試知識點：期貨交易管理

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　　期貨法律法規(guī)考試知識點：期貨交易管理

　　1.有下列情形之一的不得擔任期貨交易所的負責人財務會計人員：違法違紀撤銷職務資格的未超五年的。

　　2.交易所履行的責任：

　　提供交易場所。安排合約上市。組織監(jiān)督結(jié)算 交割 交易。保證合約的履行。對會員監(jiān)督管理。

　　3.建立風險管理制度：

　　保證金制度。大戶持倉和持倉限額報告制度。風險準備金制度。漲停板制度。當日無負債制度。

　　4.出現(xiàn)異常情況采取的情況可以是:

　　提高保證金。調(diào)整漲停板的幅度。限制會員*5持倉量。暫時停止交易。采取其他緊急措施。

　　5.期貨交易所辦理下面事情，需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準:制定或者修改章程，交易規(guī)則。上市，中止，取消或者恢復交易品種。上市修改或者中止合約。變更 解散分立 合并交易所

　　期貨公司

　　1.申請成立期貨公司需要具備條件：

　　注冊資金最低3000W

　　高級管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證

　　有符合法律 行政法規(guī)的公司章程

　　主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內(nèi)無重大違規(guī)違紀的操作。

　　有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施，

　　有健全的風險管理和內(nèi)部的控制制度

　　2.出資的貨幣資金比例不低于85% ，國家在受理期貨公司設立起6個月內(nèi)需要做出批準不批準的決定。

　　3.期貨公司不得從事變相期貨自盈業(yè)務、不得給股東 實際控制人關聯(lián)人提供融資，對外擔保。

　　4.期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務接受客戶委托以自己的名義為客戶進行期貨交易 交易由客戶承擔。

　　5.期貨董事辦理下面事情需要國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：

　　合并 分立 停業(yè) 解散或者破產(chǎn)

　　變更公司形式

　　變更業(yè)務范圍

　　變更注冊資金。

　　5%股份以上變動(在20日做出批準不批準)

　　設立 收購參股或者終止境外期貨經(jīng)營機構

　　其他的在2個月做出批準不批準。

　　6.期貨公司辦理下面事，應經(jīng)期貨監(jiān)督管理派出機構批準：

　　變更法定代表人

　　變更住所或者營業(yè)場所

　　設立或者終止境內(nèi)分支機構(兩個月內(nèi))

　　變更境內(nèi)分支機構營業(yè)場所 負責人和經(jīng)營范圍

　　其他的在20日內(nèi)批準不批準

　　7.成立無正當理由超過三個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后有三個月連續(xù)未營業(yè)。依法注銷的。主動提出注銷的。

　　8.期貨公司應向交易所報告大戶名單。

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