期貨法律法規(guī)記憶訣竅：高管人員的任職資格

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　　期貨法律法規(guī)記憶訣竅：高管人員的任職資格

　　1、一般董事、監(jiān)事

　?、倨谪?、證券、會(huì)計(jì)、法律3年以上或經(jīng)濟(jì)管理5年以上;專(zhuān)科

　　2、獨(dú)立董事:

　?、倨谪?、證券、會(huì)計(jì)、法律5年以上或有高級(jí)職稱(chēng);本科;資質(zhì)測(cè)試;有時(shí)間和精力

　　3、董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席：

　?、倨谪?年，其他金融4年，會(huì)計(jì)、法律5年;本科;資質(zhì)測(cè)試;

　　4、經(jīng)理稱(chēng)：

　　①期貨資格;本科;資質(zhì)測(cè)試

　　5、總經(jīng)理、副總經(jīng)理：

　?、倨谪?年，其他金融4年，會(huì)計(jì)、法律5年;期貨資格;本科;資質(zhì)測(cè)試;金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)

　　6、首席風(fēng)險(xiǎn)官：

　?、倨谪涃Y格;本科;資質(zhì)測(cè)試;期貨3年和2年風(fēng)險(xiǎn)、交易、結(jié)算、合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)驗(yàn)/期貨1年，經(jīng)驗(yàn)3年

　　7、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人：

　?、倨谪涃Y格;本科;期貨3年貨金融4年經(jīng)驗(yàn)。

　　其他：

　　下列①人員不得擔(dān)任高管：：

　?、俳獬殑?wù)、撤銷(xiāo)資格、開(kāi)除日起5年;收到處罰、對(duì)托管整頓營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的3年內(nèi);不適當(dāng)人選2年內(nèi)

　?、谄谪?0年、金融負(fù)責(zé)人8年以上科放寬至專(zhuān)科;具有研究生除期貨年限外科放寬1年。

　?、鄱麻L(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官有證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

　?、艹铝型飧吖苋温氋Y格換崗即失效：前提是在同一期貨公司內(nèi)：

　　1、一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事

　　2、董事長(zhǎng)改監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)主席改董事長(zhǎng)、兩個(gè)長(zhǎng)改一般監(jiān)事和董事

　　3、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。

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