期貨法律法規(guī)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》重點筆記

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　　一、依據(jù)《期貨交易管理條例》制定;12年9月1號實施;

　　證監(jiān)會監(jiān)管、協(xié)會期貨交易所自律、保證金監(jiān)控中心監(jiān)測監(jiān)控;

　　二、業(yè)務(wù)資格：

　　凈資本≥5億;前6月風險監(jiān)控達標;近2次監(jiān)管評級≥B類B級;

　　5年金融經(jīng)歷且有金融從業(yè)資格高管≥1人;

　　3年金融經(jīng)歷且有金融從業(yè)資格人員≥5人;機構(gòu)和人員近3年無不良;

　　機構(gòu)1年未被監(jiān)管;完備設(shè)施和業(yè)務(wù)制度和實施方案;

　　三、申請業(yè)務(wù)提交材料：對照資格

　　申請書，方案，決議;前6月風險監(jiān)控表;近3年經(jīng)營情況;業(yè)務(wù)制度文本;復(fù)印件;法律意見書;從業(yè)的人員;前1年財務(wù)報告，申請在下半年還半年度財務(wù)報告;

　　資格審批：證監(jiān)會2個月決定;

　　四、業(yè)務(wù)規(guī)范：

　　單一客戶≥100萬;

　　公司人員配偶不得成為本公司客戶;

　　公司股東控制人及公司人員的父母、子女成為本公司客戶5日內(nèi)向派出機構(gòu)備案;

　　不得通過公開媒體招攬客戶;不得公開宣傳預(yù)期收益;

　　客戶承諾書、風險揭示書、資產(chǎn)管理合同文本及時向派出機構(gòu)備案;

　　開戶5日向監(jiān)控中心備案后才可以開始交易;

　　每天向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶信息;

　　約定收取管理費，約定成績收報酬;風險提醒機制;變更投資經(jīng)理通知客戶;權(quán)屬變更期貨公司有權(quán)終止;終止后結(jié)清費用、撤銷賬戶;

　　業(yè)務(wù)規(guī)范：投資經(jīng)理、交易執(zhí)行、風險監(jiān)控崗位變動5日向派出機構(gòu)備案;

　　監(jiān)控情況月度后5日向派出機構(gòu)和監(jiān)控中心報告;

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所或機構(gòu)調(diào)查或采取風控、客戶提前終止，要立即報告總經(jīng)理和首風，期貨公司立即報告證監(jiān)會及其派出機構(gòu);

　　首風應(yīng)當向派出機構(gòu)報送季度報告年度報告;

　　期貨交易所重點監(jiān)控資產(chǎn)管理賬戶，發(fā)現(xiàn)違規(guī)報告證監(jiān)會;

　　監(jiān)管中心重點監(jiān)控資產(chǎn)管理賬戶，發(fā)現(xiàn)異常報告證監(jiān)會及其派出機構(gòu);

　　五、監(jiān)督和處罰：

　　月度后7日年度后3個月向證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告資產(chǎn)管理，資產(chǎn)管理部門負責人、首風、總經(jīng)理簽字;

　　保存資料20年;

　　違規(guī)本法證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責令限期整改、監(jiān)管談話、責令更換責任人、并記入誠信檔案;

　　未能完成整改或風險監(jiān)管不達標或人員不符或超范圍投資證監(jiān)會有權(quán)暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);

　　違反業(yè)務(wù)規(guī)范、情節(jié)嚴重，可撤銷其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，按70 71條行政罰款;

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