期貨法律法規(guī)《金融期貨投資適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》重點(diǎn)筆記

更新時(shí)間：2018-02-22 11:16:16 來(lái)源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　一、依據(jù)《交易管理?xiàng)l例》、《交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》及中金所制度等制定;

　　13年8月30日實(shí)施，交易所負(fù)責(zé)解釋;

　　二、注意要點(diǎn)

　　1、期貨公司會(huì)員建立以了解客戶、分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度;

　　2、投資者申請(qǐng)交易編碼要求：

投資者	自然人	一般單位	特殊單位
要求	保證金≥50萬(wàn)；期貨知識(shí)、通過(guò)測(cè)試； 10日、20筆金融仿真交易成交記錄或3年10筆期貨交易成交記錄；無(wú)不良無(wú)違法；	除自然人的條件外還具有參與金融期貨交易的內(nèi)控制度、風(fēng)管制度；	無(wú)條件

　　3、期貨公司會(huì)員根據(jù)證監(jiān)會(huì)規(guī)定、本辦法、操作指引，制定本公司的實(shí)施方案;

　　4、期貨公司會(huì)員開(kāi)展金融期貨開(kāi)戶業(yè)務(wù)，應(yīng)將實(shí)施方案及制度報(bào)交易所備案，無(wú)異議才能為投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼;

　　三、監(jiān)督管理

　　1、交易所檢查中間介紹違規(guī)，報(bào)告相關(guān)結(jié)構(gòu);

違法類型

存在或可能違反的期貨公司會(huì)員

違反投資者適當(dāng)制度

期貨公司會(huì)員工作人員有責(zé)任

交易所可
采取措施

談話、責(zé)令培訓(xùn)、
口頭警示、書(shū)面警示
增加檢查次數(shù)、
責(zé)令處分責(zé)任人、
說(shuō)明情況、專項(xiàng)調(diào)查、
暫停受理或辦理業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施
（比較輕，最重不過(guò)暫停）

責(zé)令整改、
書(shū)面警示、
通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、
暫停受理申請(qǐng)交易編碼、
暫停或限制業(yè)務(wù)、
調(diào)整或取消會(huì)員資格等處理措施，
情節(jié)嚴(yán)重，
交易所可以向證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)
提出行政處罰或紀(jì)律處分；
（主要從公司方面來(lái)處罰）

通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、
暫停從事期貨業(yè)務(wù)和
取消從事業(yè)務(wù)資格等處理措施；
情節(jié)嚴(yán)重，
可向證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)
提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格
等行政處罰或紀(jì)律處分；
（主要從個(gè)人方面來(lái)處罰）