《期貨法律法規(guī)》期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法

《期貨法律法規(guī)》期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法

第一章總則

第二條本辦法所稱(chēng)期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶(hù)委托從事的下列營(yíng)利性活動(dòng)：

(一)協(xié)助客戶(hù)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)、專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù);

(二)收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類(lèi)相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù);

(三)為客戶(hù)設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢(xún)服務(wù);

(四)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))規(guī)定的其他活動(dòng)。

第三條期貨公司從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格;期貨公司從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)資格。

第二章公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格

第六條期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元;

(二)申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求;

(三)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;

(四)具有完備的期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度;

(五)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;

(六)近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第七條期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料：

(一)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū);

(二)股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的決議文件;

(三)申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;

(四)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門(mén)和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶(hù)回訪與投訴等;

(五)近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明;

(六)擬從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠(chéng)信合規(guī)證明材料;

(七)加蓋公司公章的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件;

(八)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告;申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告;

(九)律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(三)、(五)項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會(huì)決議是否合法出具的法律意見(jiàn)書(shū);

(十)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第八條中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

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