《期貨基礎(chǔ)知識》知識點歸納：強(qiáng)行平倉制度

《期貨基礎(chǔ)知識》知識點歸納：強(qiáng)行平倉制度

(一)什么是強(qiáng)行平倉制度

強(qiáng)行平倉是指按照有關(guān)規(guī)定對會員或客戶的持倉實行平倉的一種強(qiáng)制措施，其目的是控制期貨交易風(fēng)險。

強(qiáng)行平倉分為兩種情況：

一是交易所對會員持倉實行的強(qiáng)行平倉;二是期貨公司對其客戶持倉實行的強(qiáng)行平倉。

強(qiáng)行平倉制度適用的情形一般包括：

第一，因賬戶交易保證金不足而實行強(qiáng)行平倉。這是最常見的情形。第二，因會員(客戶)違反持倉限額制度而實行強(qiáng)行平倉。

(二)我國境內(nèi)期貨強(qiáng)行平倉制度的規(guī)定

我國境內(nèi)期貨交易所規(guī)定，當(dāng)會員(客戶)出現(xiàn)下列情形之一時，交易所有權(quán)對其持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉。

(1)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時限內(nèi)補(bǔ)足的。

(2)客戶、從事自營業(yè)務(wù)的交易會員的持倉量超出其限倉規(guī)定。

(3)因違規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉處罰的。

(4)根據(jù)交易所的緊急措施應(yīng)予強(qiáng)行平倉的。

(5)其他應(yīng)予強(qiáng)行平倉的。

強(qiáng)行平倉的執(zhí)行過程如下：

(1)通知。交易所以“強(qiáng)行平倉通知書”的形式向有關(guān)會員下達(dá)強(qiáng)行平倉要求。

(2)執(zhí)行及確認(rèn)。

①開市后，有關(guān)會員必須首先自行平倉，直至達(dá)到平倉要求，執(zhí)行結(jié)果由交易所審核;

②超過會員自行強(qiáng)行平倉時限而未執(zhí)行完畢的，剩余部分由交易所直接執(zhí)行強(qiáng)行平倉;

③強(qiáng)行平倉執(zhí)行完畢后，由交易所記錄執(zhí)行結(jié)果并存檔;

④強(qiáng)行平倉結(jié)果發(fā)送。

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