期貨法律法規(guī)考點對比記憶—交報告

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期貨公司檢查10日內報告派出，保留檢查報告3月底前報告派出機構上一年營業(yè)部檢查;

首風季度后10日年度后1月20日向派出機構工作報告;

首風監(jiān)督情況報送季度報告年度報告向派出機構

期貨公司定期報送月度年度報告;法人、經營負責人、財務負責人簽字月度報告，董事、高管、財務負責人簽字年度報告;

月度7日年度4個月內向派出機構報告風管表;證監(jiān)會可要求不定期編報;法人、經管負責人、財務負責人、結算負責人、首風、制表人要簽字確認，報送派出;

月度后7日年度后3個月向證監(jiān)會及其派出機構報告資產管理，資產管理部門負責人、首風、總經理簽字;資產管理監(jiān)控情況月度后5日向派出機構和監(jiān)控中心報告;

每半年向董事會報告風管情況，應經法人簽字、董事會審議過后向全體股東提交披露

證券公司定期檢查情況每半年報告派出機構;發(fā)生重大，2日報告派出機構;

投資咨詢每月向派出報送;

口訣：

5%上股東：2億(2年1年盈利或凈資產實收資本2億)、十五(最大股東10億、15億)3000萬

結算業(yè)務：二八(2,8000)五八(5,8)一十五(1,10,15)三十(3,10)

高管任職：總(副)經理、董事長、監(jiān)事主席都345，經理還高管2年(結算業(yè)務是3年)

首風32、13;

一般董事、監(jiān)事35、營業(yè)部34;獨董5年或高級;

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