期貨從業(yè)資格《投資分析》知識點:編制和披露
更新時間:2018-07-27 09:45:01
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期貨從業(yè)資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒
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期貨公司應(yīng)當報送月度和年度風險監(jiān)管報表。期貨公司應(yīng)當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表,在年度終了后的4個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風險監(jiān)管報表。
期貨公司應(yīng)當指定專人負責風險監(jiān)管報表的編制和報送工作。
期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表。
期貨公司應(yīng)當保留書面風險監(jiān)管報表,相應(yīng)責任人員應(yīng)當在書面報表上簽字,并加蓋公司印章。該報表的保存期限應(yīng)當不少于5年。
期貨公司應(yīng)當每半年向公司董事會提交書面報告,說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況,該書面報告應(yīng)當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。該報告經(jīng)董事會審議通過后,應(yīng)當向公司全體股東提交或進行信息披露。
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