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期貨從業(yè)資格《投資分析》知識點:期貨經(jīng)紀(jì)公司的主要風(fēng)險源

更新時間:2018-08-18 08:30:01 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽36收藏14

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摘要 為方便廣大考生備考2018年期貨從業(yè)資格考試,環(huán)球網(wǎng)校期貨頻道小編整理發(fā)布“期貨從業(yè)資格《投資分析》知識點:期貨經(jīng)紀(jì)公司的主要風(fēng)險源”,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^考試。

期貨經(jīng)紀(jì)公司作為期貨交易的直接參與者和交易的中介者,對期貨交易風(fēng)險的影響處于核心地位。交易所(結(jié)算所)的風(fēng)險是當(dāng)期貨經(jīng)紀(jì)公司嚴(yán)重虧損、無法代替客戶履約后出現(xiàn)的風(fēng)險,客戶爆倉既是客戶的風(fēng)險,也是期貨經(jīng)紀(jì)公司的風(fēng)險。

1、管理風(fēng)險。主要指期貨經(jīng)紀(jì)公司管理不當(dāng)可能造成的損失。比如,期貨經(jīng)紀(jì)公司在客戶未辦理委托的情況下,就為客戶交易或在客戶開戶資金未到位便開始做交易等,均會造成風(fēng)險,引起虧損。

2、預(yù)測風(fēng)險。期貨經(jīng)紀(jì)公司人員在進(jìn)行預(yù)測時,由于價格變化復(fù)雜,往往出現(xiàn)偏差,給客戶造成損失,將會失去客戶信任,使期貨經(jīng)紀(jì)公司交易萎縮。

3、業(yè)務(wù)操作風(fēng)險。期貨經(jīng)紀(jì)公司業(yè)務(wù)操作熟練程度直接影響公司業(yè)績。重要的業(yè)務(wù)操作手段包括如何建議客戶進(jìn)行合理的風(fēng)險分散化投資,如何準(zhǔn)確迅速地協(xié)助客戶下單,如何制定有效的交易計劃等,對經(jīng)紀(jì)人來說,業(yè)務(wù)操作風(fēng)險時時存在。

4、客戶信用風(fēng)險。期貨經(jīng)紀(jì)公司在代理客戶進(jìn)行交易時,如遇到客戶無法或不履約,將由期貨經(jīng)紀(jì)公司代為履約,客戶的任何信用危機都將影響期貨經(jīng)紀(jì)公司的業(yè)績,因此對客戶資金的信用狀況了解便至關(guān)重要了??蛻粜庞蔑L(fēng)險有以下兩種情況:一是客戶因法人代表更迭,所有權(quán)變動等重大事件,經(jīng)營狀況的惡化及不可抗力的發(fā)生而不能履約;二是期貨市場發(fā)生重大變化,價格急劇變動,使客戶無力承受,無法履約。

5、經(jīng)濟行業(yè)惡性競爭風(fēng)險。期貨經(jīng)紀(jì)公司經(jīng)營風(fēng)險很大,為了爭取更多客戶,期貨經(jīng)紀(jì)公司往往競相壓低傭金率、降低手續(xù)費,提高服務(wù)質(zhì)量等,期貨經(jīng)紀(jì)公司之間的競爭往往使本行業(yè)平均利潤率下降,也使經(jīng)營不當(dāng)?shù)钠谪浗?jīng)紀(jì)公司大量破產(chǎn)。

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