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期貨從業(yè)資格《投資分析》知識(shí)點(diǎn):期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制

更新時(shí)間:2018-08-19 08:30:02 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽28收藏11

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摘要 為方便廣大考生備考2018年期貨從業(yè)資格考試,環(huán)球網(wǎng)校期貨頻道小編整理發(fā)布“期貨從業(yè)資格《投資分析》知識(shí)點(diǎn):期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制”,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。

1、控制客戶信用風(fēng)險(xiǎn)

(1)對(duì)客戶資金來(lái)源情況進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查,保證客戶有足夠的資金從事交易,對(duì)那些資信差、不符合投資要求的客戶則拒之門(mén)外。期貨公司要對(duì)客戶進(jìn)行必要的培訓(xùn),加強(qiáng)其風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),提高客戶的交易技能,減少大幅度虧損的可能性。

(2)根據(jù)客戶資信情況核定持倉(cāng)限額。為控制交易風(fēng)險(xiǎn),期貨經(jīng)紀(jì)公司一般在交易所規(guī)定的保證金比率的基礎(chǔ)上再加上一定的比例向客戶收取,否則風(fēng)險(xiǎn)極大,難有回旋余地。因此,不少期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)客戶規(guī)定了最大持倉(cāng)限額,以控制其交易規(guī)模,防范風(fēng)險(xiǎn)。

2、嚴(yán)格執(zhí)行保證金和追加保證金制度

保證金使客戶履約的保證,期貨經(jīng)紀(jì)公司的保證金標(biāo)準(zhǔn)一般要高于交易所的保證金收取標(biāo)準(zhǔn)??蛻舯仨氃谝?guī)定時(shí)限內(nèi)追加保證金,以做到每日無(wú)負(fù)債,當(dāng)客戶無(wú)法及時(shí)足額追加時(shí)則實(shí)行強(qiáng)制平倉(cāng)。對(duì)于客戶在途資金的處理,也是風(fēng)險(xiǎn)控制的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。由于銀行結(jié)算系統(tǒng)的限制,個(gè)別還會(huì)發(fā)生退票或空頭支票的情況。因此,客戶在途資金一般不能用于開(kāi)新倉(cāng),只作為追加保證金;在市場(chǎng)價(jià)格劇烈波動(dòng)時(shí),在途資金也不能作為不被強(qiáng)行平倉(cāng)的依據(jù)。

3、嚴(yán)格經(jīng)營(yíng)管理

嚴(yán)禁為了私利而采用違規(guī)手段,擾亂正常交易;對(duì)財(cái)務(wù)的監(jiān)管,必須堅(jiān)持財(cái)務(wù)、結(jié)算的真實(shí)性,堅(jiān)持對(duì)客戶和自身在期貨交易全過(guò)程中的資金運(yùn)行進(jìn)行全面的監(jiān)督。

4、加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的管理,提高業(yè)務(wù)運(yùn)作能力。

期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強(qiáng)人員培訓(xùn),提高從業(yè)人員素質(zhì),健全場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外經(jīng)紀(jì)人及其他工作人員的崗位責(zé)任制和崗位管理守則,加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)人的職業(yè)道德教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn),增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。

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