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2018年期貨法律法規(guī)輔導資料:客戶開戶管理

更新時間:2018-09-09 08:20:01 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽32收藏12

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摘要 為方便廣大考生備考2018年期貨從業(yè)資格考試,環(huán)球網(wǎng)校期貨頻道小編整理發(fā)布《2018年期貨法律法規(guī)輔導資料:客戶開戶管理》,希望大家認真學習和復習,預??忌寄茼樌ㄟ^考試。

第一條

為加強期貨市場監(jiān)管,保護客戶合法權益,維護期貨市場秩序,防范風險,提高市場運行效率,根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)和規(guī)章,制定本規(guī)定。

第二條

期貨公司為客戶開立賬戶,應當對客戶開戶資料進行審核,確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整。

第三條

中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司(以下簡稱監(jiān)控中心)負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼,以及修改與交易編碼相關的客戶資料,應當統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。

第四條

監(jiān)控中心應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)(以下簡稱統(tǒng)一開戶系統(tǒng)),對期貨公司提交的客戶資料進行復核,并將通過復核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關期貨交易所。

第五條

期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后,根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)則對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理,并將各類申請的處理結(jié)果通過監(jiān)控中心反饋期貨公司。

第六條

監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼,并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。

第七條

中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)及其派出機構(gòu)依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。

中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

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