2018年期貨法律法規(guī)輔導(dǎo)資料:設(shè)立分支機(jī)構(gòu)
第二十四條
期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料:
注:原為擬遷入地。
(一)申請(qǐng)書;
(二)擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的決議文件;
(三)公司治理和內(nèi)部控制制度運(yùn)行情況報(bào)告;
(四)申請(qǐng)日前3個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;
(五)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案;
(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
期貨公司在提交申請(qǐng)材料時(shí),應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)材料同時(shí)抄報(bào)擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
第二十五條
期貨公司變更分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的,應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn),擬遷入的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足業(yè)務(wù)需要。
本辦法所稱期貨公司變更分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所僅限于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)同一派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。
第二十六條
期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn),結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
期貨公司應(yīng)當(dāng)向分支機(jī)構(gòu)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料:
(一)申請(qǐng)書;
(二)擬終止分支機(jī)構(gòu)的決議文件;
(三)關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況報(bào)告;
(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第二十七條
期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購(gòu)或者參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)申請(qǐng)日前6個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);
(二)近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;
(三)具有完備的境外機(jī)構(gòu)管理制度,能夠有效隔離風(fēng)險(xiǎn);
(四)擬設(shè)立、收購(gòu)或者參股機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作備忘錄;
(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第二十八條
期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購(gòu)或者參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料:
(一)申請(qǐng)書;
(二)擬設(shè)立、收購(gòu)或者參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的決議文件;
(三)申請(qǐng)日前6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;
(四)境外機(jī)構(gòu)管理制度文本;
(五)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告;申請(qǐng)日在下半年的,還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告;
(六)律師事務(wù)所出具的法律意見書;
(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第二十九條
期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購(gòu)或者參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定,辦理外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購(gòu)匯手續(xù)。
第三十條
期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請(qǐng)停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn),清退或者轉(zhuǎn)移客戶。
期貨公司恢復(fù)營(yíng)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后,期貨公司未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條第一款規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。
第三十一條
期貨公司停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料:
(一)申請(qǐng)書;
(二)停業(yè)決議文件;
(三)關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報(bào)告;
(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第三十二條
期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可的,應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn),結(jié)清期貨業(yè)務(wù);公司繼續(xù)存續(xù)的,應(yīng)當(dāng)依法辦理名稱、營(yíng)業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記,存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事業(yè)務(wù),其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。
期貨公司解散、破產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)先行妥善處理客戶資產(chǎn),結(jié)清業(yè)務(wù)。
第三十三條
期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。
第三十四條
期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在30個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上聲明作廢,并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。
【請(qǐng)掃描上方二維碼,關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號(hào)!】
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:查看更多復(fù)習(xí)資料您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí),共求進(jìn)步!
最新資訊
- 2024年期貨從業(yè)資格證基礎(chǔ)知識(shí):有關(guān)數(shù)字類和年份類知識(shí)點(diǎn)2024-01-25
- 2024年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)記憶法:否定詞記憶2024-01-25
- 2024年期貨從業(yè)資格考試思維導(dǎo)圖-基礎(chǔ)知識(shí)(免費(fèi)下載)2024-01-18
- 2024年期貨從業(yè)資格考試思維導(dǎo)圖-法律法規(guī)(免費(fèi)下載)2024-01-18
- 2022年7月期貨資格從業(yè)考試資料2022-06-24
- 2022年期貨從業(yè)資格考試資料2022-06-17
- 2022年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)重點(diǎn)2022-06-03
- 2022年期貨從業(yè)法律法規(guī)重點(diǎn)2022-05-21
- 2022年期貨從業(yè)資格證基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)2022-05-11
- 2022年期貨從業(yè)資格考試知識(shí)點(diǎn)匯總2022-05-10