2019年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》知識點(diǎn)3：法律法規(guī)處罰

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知識點(diǎn)：法律法規(guī)處罰

1、大部分期貨交易所違規(guī)的按照第68條處罰，大部分證券公司違規(guī)的按照第70條處罰。

2、期貨公司接收全權(quán)委托的，對交易損失承擔(dān)不超過損失80%責(zé)任。

3、期貨公司對交易結(jié)果的通知方式約定不明確且不能證明自己無過的，承擔(dān)損失不超過80%

4、期貨公司保證金不足，交易所未及時通知，應(yīng)承擔(dān)損失的60%

客戶保證金不足的，期貨公司未及時通知的，承擔(dān)損失的80%

5、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，承擔(dān)損失的60%

期貨公司允許客戶開倉投資交易的，承擔(dān)80%

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