2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)4：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

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知識(shí)點(diǎn)：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

第六十四條

期貨公司可以依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶委托，運(yùn)用客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資。投資收益由客戶享有，損失由客戶承擔(dān)。

第六十五條

期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，通過(guò)專門賬戶提供服務(wù)。

第六十六條

期貨公司可以依法從事下列資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：

(一)為單一客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);

(二)為特定多個(gè)客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

第六十七條

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：

(一)期貨、期權(quán)及其他金融衍生產(chǎn)品;

(二)股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等;

(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。

第六十八條

期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

(一)以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶;

(二)向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾;

(三)接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額;

(四)占用、挪用客戶委托資產(chǎn);

(五)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益;

(六)以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易;

(七)利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送;

(八)法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

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