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2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》重點(diǎn)講解:持倉(cāng)限額及大戶報(bào)告制度

更新時(shí)間:2019-08-20 14:49:14 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽40收藏8

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重點(diǎn):持倉(cāng)限額及大戶報(bào)告制度

在國(guó)際期貨市場(chǎng),持倉(cāng)限額及大戶報(bào)告制度的實(shí)施呈現(xiàn)如下特點(diǎn):

交易所可以根據(jù)不同期貨品種及合約的具體情況和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況制定和調(diào)整持倉(cāng)限額和持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。

通常來(lái)說(shuō),一般月份合約的持倉(cāng)限額及持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)高;臨近交割時(shí),持倉(cāng)限額及持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)低。

持倉(cāng)限額通常只針對(duì)一般投機(jī)頭寸,套期保值頭寸、風(fēng)險(xiǎn)管理頭寸及套利頭寸可以向交易所申請(qǐng)豁免持倉(cāng)限額。

我國(guó)境內(nèi)期貨持倉(cāng)限額及大戶報(bào)告制度的特點(diǎn)。大連商品交易所、鄭州商品交易所和上海期貨交易所對(duì)持倉(cāng)限額及大戶報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定有如下規(guī)定:

交易所可以根據(jù)不同期貨品種的具體情況,分別確定每一品種每一月份的限倉(cāng)數(shù)額及大戶報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。

一般應(yīng)按照各合約在交易全過(guò)程中所處的不同時(shí)期來(lái)分別確定不同的限倉(cāng)數(shù)額。比如,一般月份合約的持倉(cāng)限額及持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置得高;臨近交割時(shí),持倉(cāng)限額及持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置得低。

期貨公司會(huì)員、非期貨公司會(huì)員、一般客戶分別適用不同的持倉(cāng)限額及持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。

市場(chǎng)總持倉(cāng)量不同,適用的持倉(cāng)限額及持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)也不同。當(dāng)某合約市場(chǎng)總持倉(cāng)量大時(shí),持倉(cāng)限額及持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)也會(huì)設(shè)置得高一些;反之,當(dāng)某合約的市場(chǎng)總持倉(cāng)量小時(shí),持倉(cāng)限額及持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)也會(huì)低一些。

當(dāng)會(huì)員或客戶的某品種持倉(cāng)合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉(cāng)限量80%以上(含本數(shù))時(shí),會(huì)員或客戶應(yīng)向交易所報(bào)告其資金情況、頭寸情況等,客戶須通過(guò)期貨公司會(huì)員報(bào)告。

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