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2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》各章節(jié)高頻考點整理匯總

更新時間:2019-10-11 16:29:48 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽49收藏9

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2019年第五次期貨從業(yè)資格考試報名時間為9月18日-10月22日。報名即將截止,已經(jīng)報名成功的考生可通過訂閱 免費預約短信提醒功能獲取2019年第五次期貨從業(yè)資格考試報名后續(xù)準考證打印等相關信息。

序號 考點
第一部分 行政法規(guī)
期貨交易管理條例
第一章 期貨交易應遵守條例
第二章 期貨交易所
風險管理制度
第三章 期貨公司
第四章 期貨交易基本規(guī)則
第五章 期貨業(yè)協(xié)會
第六章 監(jiān)督管理
第七章 法律責任
第八章 附則
第二部分 部門規(guī)章與規(guī)范性文件
期貨投資者保障基金管理辦法
第一章 總則
第二章 保障基金的籌集
第三章 保障基金的管理和監(jiān)管
第四章 保障基金的使用
期貨交易所管理辦法
第一章 總則
第二章 設立、變更與終止
第三章 組織機構
第四章 會員管理
第五章 基本業(yè)務規(guī)則
第六章 監(jiān)督管理
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
第一章 總則
第二章 任職資格條件
第三章 任職資格的申請
第四章 行為規(guī)則
第五章 監(jiān)督管理
第六章 法律責任
期貨從業(yè)人員管理辦法
第一章 期貨從業(yè)人員管理
第二章 從業(yè)資格的取得和注銷
第三章 執(zhí)業(yè)規(guī)則
第四章 期貨從業(yè)人員監(jiān)督管理
第五章 罰則
期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)
第一章 總則
第二章 任免與行為規(guī)范
第三章 職責與履職保障
第四章 監(jiān)督管理
期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法
第一章 金融期貨結算業(yè)務總則
第二章 業(yè)務規(guī)則
第三章 金融期貨結算監(jiān)督管理
期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法
第一章 風險監(jiān)管總則
第二章 風險監(jiān)管指標標準
第三章 編制和披露
第四章 期貨公司監(jiān)督管理
第五章 期貨公司附則
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法
第二章 資格條件與業(yè)務范圍
第三章 中間介紹業(yè)務規(guī)則
第四章 中間介紹業(yè)務監(jiān)督管理
期貨市場客戶開戶管理規(guī)定
第一章 總則
第二章 交易編碼申請
第三章 客戶資料修改
第四章 客戶交易編碼的注銷
第五章 客戶資料管理
第六章 監(jiān)督管理
第七章 附則
期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法
第一章 總則
第二章 公司業(yè)務資格
第三章 投資咨詢業(yè)務規(guī)則
第四章 防范利益沖突
第五章 監(jiān)督管理
期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法
第一章 總則
第二章 業(yè)務規(guī)范
第三章 業(yè)務管理和風險控制制度
第四章 賬戶監(jiān)測監(jiān)控
第五章 監(jiān)督管理
證券期貨投資者適當性管理辦法
考點 證券期貨投資者適當性管理辦法
第三部分 協(xié)會自律規(guī)則
期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)
第一章 總則
第二章 基本準則
第三章 合規(guī)執(zhí)業(yè)
第四章 專業(yè)勝任能力
第五章 對投資者的責任
第六章 競業(yè)準則
第七章 其他責任
第八章 監(jiān)督及懲戒
期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)
第一章 總則
第二章 投資者分類
第三章 產(chǎn)品(服務)分級
第四章 適當性匹配與管理
第五章 經(jīng)營機構的適當性內控管理
第六章 自律管理
第七章 適當性管理附則
第四部分 其他
考點一 中華人民共和國刑法修正案
考點二 最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定
考點三 最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)

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