2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》備考知識(shí)點(diǎn)：期貨交易的規(guī)則

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考點(diǎn)十一、期貨交易的規(guī)則

在期貨交易所交易的都必須是期貨交易所的會(huì)員。交易所對應(yīng)的都是會(huì)員，期貨公司對應(yīng)的都是客戶。

下列單位和個(gè)人不能參與期貨交易：國家機(jī)關(guān)跟事業(yè)單位；證監(jiān)會(huì)、交易所、協(xié)會(huì)、保證金存管機(jī)構(gòu)的工作人員。

客戶通過書面，電話，互聯(lián)網(wǎng)向期貨公司下達(dá)交易指令。

交易所要及時(shí)發(fā)布成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)、最低價(jià)、開盤價(jià)和收盤價(jià)和其他應(yīng)該公布的即時(shí)行情。嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨公司對客戶的保證金不得低于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

交易所收費(fèi)項(xiàng)目，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)部門統(tǒng)一制定發(fā)布。

交割倉庫由交易所指定，不得參與期貨交易。

會(huì)員違約：先以會(huì)員保證金負(fù)責(zé)，保證金不足，交易所先用自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金負(fù)責(zé)，再對會(huì)員追償。如果是分級(jí)結(jié)算的交易所應(yīng)先以會(huì)員保證金負(fù)責(zé)，保證金不足，交易所先用會(huì)員的自有資金，結(jié)算擔(dān)保金和交易所自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金負(fù)責(zé)，再對會(huì)員追償。

客戶違約：先以客戶保證金負(fù)責(zé)，保證金不足，期貨公司先用自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金負(fù)責(zé)，再對客戶追償。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資擔(dān)保資格由銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

國企進(jìn)行期貨交易要遵循套期保值的原則，否則沒收違法所得，1-5倍罰款，違法所得不足10萬的，罰款10-50萬。對直接負(fù)責(zé)人給予降級(jí)或開除的紀(jì)律處分。

國務(wù)院商務(wù)主管部門對境外商品期貨的交易品種經(jīng)行核準(zhǔn)。

境內(nèi)單位或個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門制定，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后執(zhí)行。

違反規(guī)定從事境外期貨交易的，沒收違法所得，1-5倍罰款，違法所得不滿20萬的處20萬-100萬的罰款。直接負(fù)責(zé)人處1-10萬的罰款。

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