2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》備考知識(shí)點(diǎn)：客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理

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考點(diǎn)十七、客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理

第一條

為加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)管，保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高市場(chǎng)運(yùn)行效率，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。

第二條

期貨公司為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料進(jìn)行審核，確保開(kāi)戶(hù)資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

第三條

中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)控中心)負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)、注銷(xiāo)各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶(hù)資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)監(jiān)控中心辦理。

第四條

監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng))，對(duì)期貨公司提交的客戶(hù)資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶(hù)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

第五條

期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶(hù)交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類(lèi)申請(qǐng)的處理結(jié)果通過(guò)監(jiān)控中心反饋期貨公司。

第六條

監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶(hù)設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)編碼，并建立統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)編碼與客戶(hù)在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

第七條

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行監(jiān)督管理。

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行自律管理。

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