2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》備考知識(shí)點(diǎn)：國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

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考點(diǎn)二十、國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

1、職責(zé)：制定規(guī)章規(guī)則，審批權(quán)，對(duì)品種活動(dòng)監(jiān)管，對(duì)各參與者監(jiān)管，制定期貨從業(yè)人員資格標(biāo)準(zhǔn)、管理辦法，監(jiān)管信息公開，監(jiān)管協(xié)會(huì)。

2、措施：現(xiàn)場(chǎng)檢查，調(diào)查取證，要求作出說明，財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、交易記錄、財(cái)會(huì)資料、保證金賬戶、銀行賬戶，限制交易不超15天，特復(fù)雜30天。

3、受報(bào)送(交易所、期貨公司、保證金安存機(jī)構(gòu))：財(cái)會(huì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料、其他。

4、投資者保障基金：國務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)+國務(wù)院財(cái)政部制定籌集管理使用辦法。

5、保證金存管機(jī)構(gòu)：每日稽核

6、制定持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則：期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)比例，凈資本與境內(nèi)外業(yè)務(wù)規(guī)模比例，流資與流債比例。

7、出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)：可對(duì)期貨公司高管等談話，不改的可限制各種活動(dòng)。改合格的3日內(nèi)解除措施。不合格就撤銷資格。

8、出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)：停業(yè)整頓，對(duì)高管則限制出境禁止轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)。

9、5日內(nèi)受報(bào)告：期貨公司重大訴訟仲裁、股權(quán)凍結(jié)或擔(dān)?；虬l(fā)生重大事件。

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