2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》備考知識點：期貨交易所管理辦法

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考點二十二、期貨交易所管理辦法

1、交易所：會員制(均等份額認繳)、公司制。受證監(jiān)會監(jiān)管，設立由證監(jiān)會審批。標明：商品交易所or期貨交易所

2、職責：交易規(guī)則、發(fā)布市場信息、監(jiān)管期貨行為、查處違規(guī)。

3、申請材料：章程和交易規(guī)則草案，擬加入會員或股東名單，擬任用高管名單，理事會候選人或董事監(jiān)事人員名單簡歷，場地設備資金證明等。

4、交易所章程：基本業(yè)務制度(非所有)，會員權利義務等。

5、需證監(jiān)會批準：變名稱、注冊資本；交易所合并(吸收合并、分立合并)分立。

6、向證監(jiān)會報告：交易所聯網(10日內報)

7、交易所解散：營業(yè)期滿、會員大會股東大會決定，證監(jiān)會決定。會員制期貨交易所

8、會員大會職權：決定增減注冊資本、決定交易所合并分立解散清算事項，決定理事會提交的其他。此外都是審定或審議。可選舉更換會員理事。

9、會員大會：理事會召集，每年一次。臨時會員大：會員理事不足章程規(guī)定2/3，1/3會員聯名提議，理事會認為必要。由理事長主持，議事于10日前通知會員。會員大會2/3以上會員才有效，結束后10日內報證監(jiān)會。

10、理事會：每屆3年，對會員大會負責。(其職權：決定專門委員會設置、決定會員接納退出、決定紀律處分、決定交易所變名稱住所、決定會計事務所聘用，其他都是審議監(jiān)督。)會員理事(會員大會選舉)和非會員理事(證監(jiān)會派出)理事長1人，副理事長1~2人，證監(jiān)會提名理事會通過。理事長不兼任總經理。

11、理事會半年召開一次，開前10日通知理事(臨時：1/3理事聯名提議，證監(jiān)會提議，交易所章程規(guī)定的情形)

12、理事會可設專門委員會：監(jiān)查、交易、結算、交割、會員資格審查、紀律處分、調解、財務和技術等。

13、總經理1人，副總經理若干人(均由證監(jiān)會任免)，總經理每屆任期3年，多連任2屆?？偨浝硎瞧谪浗灰姿ㄈ?，是當然理事。

14、總經理職權：實施會員大會和理事會的制度和決議，主持交易所日常工作，決定結算擔保金的使用，決定機構設置解聘工作人員，決定工資和獎懲，其他都是擬定(風險準備金使用方案，發(fā)展規(guī)劃，年度計劃，財務預決算，交易所合并分立解散方案，名稱住所變更)。

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