2020年期貨從業(yè)資格《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三章公司治理

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《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

第三章　公司治理

第四十條　期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。

第四十一條　期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯(lián)人在業(yè)務、人員、資產、財務等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。

未依法經期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動。

期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供服務的，不得降低風險管理要求。

第四十二條　期貨公司應當加強關聯(lián)交易管理，準確識別關聯(lián)方，嚴格落實關聯(lián)交易審批和信息披露制度，及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告關聯(lián)交易情況。

期貨公司股東、實際控制人和其他關聯(lián)人應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會關于關聯(lián)交易的相關規(guī)定，不得與期貨公司進行不當?shù)年P聯(lián)交易，不得利用其對期貨公司經營管理的影響力獲取不當利益。

第四十三條　期貨公司控股股東、第一大股東應當每年對自身遵守法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定情況、經營狀況、履行對期貨公司承諾事項和期貨公司章程的情況進行自查自評，每年度結束之日起4個月內將評估報告通過期貨公司報送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。

第四十四條　期貨公司主要股東或者實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當主動、準確、完整地在3個工作日內通知期貨公司：

(一)所持有的期貨公司股權被凍結或者被強制執(zhí)行；

(二)質押或解除質押所持有的期貨公司股權；

(三)決定轉讓所持有的期貨公司股權；

(四)不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；

(五)股權變更或者業(yè)務范圍、經營管理發(fā)生重大變化；

(六)董事長、總經理或者代為履行相應職務的董事、高級管理人員等發(fā)生變動；

(七)因國家法律法規(guī)、重大政策調整或者不可抗力等因素，可能對公司經營管理產生重大不利影響；

(八)涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關調查或者采取強制措施；

(九)因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

(十)變更名稱；

(十一)合并、分立或者進行重大資產、債務重組；

(十二)被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產、關閉程序；

(十三)其他可能影響期貨公司股權變更或者持續(xù)經營的情形。

期貨公司主要股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

期貨公司實際控制人發(fā)生第一款第(八)項至第(十二)項所列情形的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會及住所地派出機構報告。

第四十五條　期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告：

(一)公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權機關立案調查或者采取強制措施；

(二)公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

(三)風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準；

(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經營；

(五)發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司或者客戶利益產生或者可能產生重大不利影響；

(六)其他可能影響期貨公司持續(xù)經營的情形。

中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司及其分支機構采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第四款或者第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施或者作出行政處罰，期貨公司應當書面通知全體股東或進行公告。

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第四十六條　期貨公司股東會或股東大會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決。股東會或股東大會每年應當至少召開一次會議。期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權。

第四十七條　期貨公司應當設立董事會，并按照《公司法》的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的知情權。

期貨公司可以設立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。

第四十八條　期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。

期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

第四十九條　期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。

第五十條　期貨公司應當合理設置業(yè)務部門及其職能，建立崗位責任制度，不相容崗位應當分離。交易、結算、財務業(yè)務應當由不同部門和人員分開辦理。

期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經營風險。

期貨公司應當設立合規(guī)審查部門或者崗位，審查和稽核期貨公司經營管理的合法合規(guī)性。

第五十一條　期貨公司應當建立健全并持續(xù)完善覆蓋境內外分支機構、子公司及其業(yè)務的合規(guī)管理、風險管理和內部控制體系，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，實現(xiàn)風險管理全覆蓋。

第五十二條　期貨公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經營管理分支機構，不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。

分支機構經營的業(yè)務不得超出期貨公司的業(yè)務范圍，并應當符合中國證監(jiān)會對相關業(yè)務的規(guī)定。

期貨公司應當按照規(guī)定對分支機構實行統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算。

第五十三條　期貨公司設立、收購、參股的境外經營機構發(fā)生下列事項的，期貨公司應當在5個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告：

(一)注冊登記、取得業(yè)務資格、設立子公司；

(二)變更名稱、變更業(yè)務范圍以及修改章程重要條款等；

(三)取得、變更或者注銷交易所、協(xié)會等會員資格；

(四)變更董事長、總經理、合規(guī)負責人和風險管理負責人；

(五)機構或其從業(yè)人員受到境外監(jiān)管機構或交易所的調查、紀律處分或處罰；

(六)預計發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產10%的重大損失；

(七)與期貨公司及其關聯(lián)方發(fā)生重大關聯(lián)交易；

(八)按規(guī)定應當向境外監(jiān)管機構報告的重大事項；

(九)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他重大事項。

第五十四條　期貨公司應當在每月結束之日起7個工作日內報送設立、收購的境外經營機構的上一月度主要財務數(shù)據及業(yè)務情況。

期貨公司應當在每會計年度結束之日起4個月內報送上一年度境外經營機構經審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告，年度工作報告的內容包括但不限于：持牌情況、業(yè)務開展情況、財務狀況、下屬機構以及被境外監(jiān)管機構采取監(jiān)管措施或處罰等情況。

第五十五條　期貨公司可以按照規(guī)定，運用自有資金投資于股票、投資基金、債券等金融類資產，與業(yè)務相關的股權以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務，但不得從事《期貨交易管理條例》禁止的業(yè)務。

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