2020年9月期貨從業(yè)資格《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬試題二

一、多選題

1.滬深300指數(shù)期權(quán)仿真交易合約的交易時(shí)間包括(　　)。

A.上午09：15～11：30

B.上午09：30～11：30

C.下午13：30～15：00

D.下午13：00～15：15

2.下列屬于金融期權(quán)的是(　　)。

A.上海證券交易所的股票期權(quán)

B.中國(guó)金融期貨交易所的仿真股票價(jià)格指數(shù)期權(quán)

C.銀行間交易的人民幣外匯期權(quán)

D.香港交易所的股票期權(quán)

3.貨幣互換的特點(diǎn)包括(　　)。

A.可以發(fā)揮不同融資市場(chǎng)的比較優(yōu)勢(shì)，降低融資成本

B.既可用于規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)，又可用于管理不同幣種的利率風(fēng)險(xiǎn)

C.是多個(gè)外匯遠(yuǎn)期的組合

D.約定雙方在未來(lái)確定的時(shí)點(diǎn)交換現(xiàn)金流

4.下列關(guān)于分析股指期貨價(jià)格走勢(shì)的技術(shù)分析法的描述，正確的是(　　)。

A.重在分析行情的歷史走勢(shì)

B.重在分析對(duì)股指期貨價(jià)格變動(dòng)產(chǎn)生影響的基本面因素

C.通過(guò)分析當(dāng)前價(jià)和量的關(guān)系，再根據(jù)歷史行情走勢(shì)來(lái)預(yù)測(cè)和判斷股指未來(lái)變動(dòng)方向

D.相關(guān)指標(biāo)有股指期貨的成交量、持倉(cāng)量、價(jià)格等

5.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為時(shí)，需要向(　　)機(jī)構(gòu)匯報(bào)。

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì)

C.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.員工大會(huì)

6.上證50ETF期權(quán)合約的交易時(shí)間包括(　　)。

A.上午09：15～11：30

B.上午09：30～11：30

C.下午13：30～15：00

D.下午13：00～15：00

7.進(jìn)行交叉套期保值關(guān)鍵是要把握(　　)。

A.正確選擇承擔(dān)保值任務(wù)的另外一種期貨，只有相關(guān)程度高的品種，才是為手中持有的現(xiàn)匯進(jìn)行保值的適當(dāng)工具

B.正確調(diào)整期貨合約的數(shù)量，使其與被保值對(duì)象相匹配

C.正確選擇時(shí)間

D.正確選擇交易場(chǎng)所

8.適合外匯期貨買(mǎi)入套期保值的情形主要包括(　　)。

A.外匯短期負(fù)債者擔(dān)心未來(lái)貨幣貶值

B.外匯短期負(fù)債者擔(dān)心未來(lái)貨幣升值

C.國(guó)際貿(mào)易中的進(jìn)出口商擔(dān)心付匯時(shí)外匯匯率上升造成損失

D.國(guó)際貿(mào)易中的進(jìn)出口商擔(dān)心付匯時(shí)外匯匯率下降造成損失

9.某客戶下達(dá)了“以11630元/噸的價(jià)格賣(mài)出10手上海期貨交易所7月份期貨”的限價(jià)指令，則可能的成交價(jià)格為(　　)元/噸。

A.11625

B.11635

C.11620

D.11630

10.國(guó)際上結(jié)算機(jī)構(gòu)采用的分級(jí)結(jié)算制度的三個(gè)層次為(　　)。

A.結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算

B.結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員或者結(jié)算會(huì)員與結(jié)算會(huì)員所代理客戶之間的結(jié)算

C.非結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員所代理客戶的結(jié)算

D.結(jié)算會(huì)員與結(jié)算會(huì)員之問(wèn)可以協(xié)商結(jié)算

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二、判斷題

1.滬深300指數(shù)期貨合約的交割方式為現(xiàn)金交割。(　　)

2.場(chǎng)外期權(quán)交易的品種更加多樣，形式更加靈活，規(guī)模更大。(　　)

3.期貨市場(chǎng)的價(jià)格不是連續(xù)的，它只反映未來(lái)某個(gè)時(shí)間的價(jià)格。(　　)

4.金融期貨交易不需要指定交割倉(cāng)庫(kù)，但交易所會(huì)指定交割銀行。(　　)

5.非期貨公司會(huì)員不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。(　　)

6.跨期套利可以買(mǎi)人不同交易所的同一期貨品種的不同交割月份的期貨合約。(　　)

7.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，需要由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)頒發(fā)許可證。(　　)

8.期貨交易的合約是非標(biāo)準(zhǔn)化合約，需要交易者自行商議定價(jià)。(　　)

9.期貨交易所擔(dān)保交易履約時(shí)，只充當(dāng)所有買(mǎi)方的賣(mài)方，不充當(dāng)所有賣(mài)方的買(mǎi)方。(　　)

10.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立專(zhuān)門(mén)賬戶，設(shè)置交易編碼，一戶一碼，專(zhuān)碼專(zhuān)用，不得混碼交易。(　　)

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答案解析

一、多選題

1、參考答案：A，D

參考解析：滬深300指數(shù)期權(quán)仿真交易合約的交易時(shí)間包括上午09：15～11：30，下午13：00～15：　15。故本題答案為AD。

2、參考答案：A，B，C，D

參考解析：ABCD均屬于金融期權(quán)。故本題答案為ABCD。

3、參考答案：A，B，C，D

參考解析：貨幣互換是指在約定期限內(nèi)交換約定數(shù)量?jī)煞N貨幣的本金.同時(shí)定期交換兩種貨幣利息的交易。BD項(xiàng)正確。貨幣互換可以發(fā)揮不同融資市場(chǎng)的比較優(yōu)勢(shì).降低融資成本；既可用于規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)，又可用于管理不同幣種的利率風(fēng)險(xiǎn)；AB項(xiàng)正確。故本題答案為ABCD。

4、參考答案：A，C，D

參考解析：技術(shù)分析方法重在分析行情的歷史走勢(shì)，以期通過(guò)分析當(dāng)前價(jià)和量的關(guān)系。再根據(jù)歷史行情走勢(shì)來(lái)預(yù)測(cè)和判斷股指未來(lái)變動(dòng)方向。故本題答案為ACD。

5、參考答案：B，C

參考解析：期貨公司設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的.應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。故本題答案為BC。

6、參考答案：A，C

參考解析：上證50ETF期權(quán)合約的交易時(shí)間包括上午09：15～11：30.下午13：30～15：00。故本題答案為AC。

7、參考答案：A，B

參考解析：進(jìn)行交叉套期保值的關(guān)鍵是要把握以下兩點(diǎn)：(1)正確選擇承擔(dān)保值任務(wù)的另外一種期貨，只有相關(guān)程度高的品種，才是為手中持有的現(xiàn)匯進(jìn)行保值的適當(dāng)工具。(2)正確調(diào)整期貨合約的數(shù)量，使其與被保值對(duì)象相匹配。故本題答案為AB。

8、參考答案：B，C

參考解析：適合外匯期貨買(mǎi)入套期保值的情形主要包括：(1)外匯短期負(fù)債者擔(dān)心未來(lái)貨幣升值；(2)國(guó)際貿(mào)易中的進(jìn)口商擔(dān)心付匯時(shí)外匯匯率上升造成損失，BC均正確。故本題答案為BC。

9、參考答案：B，D

參考解析：下達(dá)限價(jià)指令后，價(jià)格高于等于11630都可以。故本題答案為BD。

10、參考答案：A，B，C

參考解析：國(guó)際上結(jié)算機(jī)構(gòu)通常采用分級(jí)結(jié)算制度，即只有結(jié)算機(jī)構(gòu)的會(huì)員才能直接得到結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)，非結(jié)算會(huì)員只能由結(jié)算會(huì)員提供結(jié)算服務(wù)。大致可分為三個(gè)層次。第一個(gè)層次是由結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，結(jié)算會(huì)員是交易所會(huì)員中資金雄厚、信譽(yù)良好的期貨公司或金融機(jī)構(gòu)；第二個(gè)層次是結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員或者結(jié)算會(huì)員與結(jié)算會(huì)員所代理客戶之間的結(jié)算：第三個(gè)層次是非結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員所代理客戶的結(jié)算。故本題答案為ABC。

二、判斷題

1、參考答案：A

參考解析：滬深300指數(shù)期貨合約的交割方式為現(xiàn)金交割。故本題答案為A。

2、參考答案：A

參考解析：場(chǎng)外期權(quán)交易的品種更加多樣，形式更加靈活，規(guī)模更大。故本題答案為A。

3、參考答案：B

參考解析：期貨價(jià)格是連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢(shì)的一種價(jià)格.價(jià)格具有連續(xù)性。故本題答案為B。

4、參考答案：A

參考解析：金融期貨交易不需要指定交割倉(cāng)庫(kù)，但交易所會(huì)指定交割銀行。故本題答案為A。

5、參考答案：A

參考解析：實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成。期貨公司會(huì)員按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)，可以代理客戶進(jìn)行期貨交易：非期貨公司會(huì)員不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。故本題答案為A。

6、參考答案：B

參考解析：跨期套利可以買(mǎi)入相同交易所的同一期貨品種的不同交割月份的期貨合約。故本題答案為B。

7、參考答案：B

參考解析：期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法登記備案。故本題答案為B。

8、參考答案：B

參考解析：期貨合約是由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。故本題答案為B。

9、參考答案：B

參考解析：期貨交易所在擔(dān)保交易履約職能時(shí)，交易買(mǎi)賣(mài)雙方并不發(fā)生直接關(guān)系，只和結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)生關(guān)系，結(jié)算機(jī)構(gòu)成為所有合約賣(mài)方的買(mǎi)方和所有合約買(mǎi)方的賣(mài)方。故本題答案為B。

10、參考答案：A

參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立專(zhuān)門(mén)賬戶，設(shè)置交易編碼，一戶一碼，專(zhuān)碼專(zhuān)用，不得混碼交易。故本題答案為A。

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