2021年1月期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前模擬試題一

一、單選題

1.期貨公司的股東決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在(　)內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

A.5日

B.7日

C.10日

D.20日

2.期貨公司的股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在(　)內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

3.期貨公司的股東決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在(　)內(nèi)通知期貨公司。

A.2日

B.3日

C.5日

D.10日

4.期貨公司的股東質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在(　)內(nèi)通知期貨公司。

A.3日

B.5日

C.10日

D.20日

5.根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(　)次會(huì)議。

A.一

B.二

C.三

D.四

6.根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善(　)。

A.公司治理

B.財(cái)務(wù)管理

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度

D.業(yè)務(wù)規(guī)則

7.會(huì)員制期貨交易所各專門委員會(huì)的職責(zé)、任期和人員組成等事項(xiàng)由(　)規(guī)定。

A.理事會(huì)

B.董事會(huì)

C.會(huì)員大會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

8.根據(jù)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立的專門委員會(huì)不包括(　)。

A.執(zhí)行委員會(huì)

B.結(jié)算委員會(huì)

C.紀(jì)律處分委員會(huì)

D.財(cái)務(wù)和技術(shù)委員會(huì)

9.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的(　)在會(huì)議記錄上簽名。

A.記錄員

B.理事和記錄員

C.有表決權(quán)的理事

D.理事和工作人員

10.根據(jù)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議至少(　)召開一次。

A.每一個(gè)月

B.每一個(gè)季度

C.每半年

D.每一年

翻頁(yè)繼續(xù)做題>>>

二、多選題

1.期貨公司應(yīng)當(dāng)在(　)提示客戶可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.期貨經(jīng)紀(jì)合同

B.本公司網(wǎng)站

C.國(guó)家級(jí)報(bào)刊

D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

2.根據(jù)規(guī)定，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易的有(　)。

A.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

B.無(wú)民事行為能力人或者限制民事行為能力人

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員及其配偶

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶

3.關(guān)于期貨公司的獨(dú)立董事，下列說(shuō)法正確的有(　)。

A.可以在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)

B.不得與期貨公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系

C.應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守公司章程

D.對(duì)期貨公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)

4.根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(　)。

A.主持期貨公司的日常管理工作

B.審議并決定客戶保證金安全存管制度

C.確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求

D.審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

5.期貨公司有下列哪些情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告?(　)

A.擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理

B.客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)

C.發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響

D.公司董事因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施

6.期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生下列哪些情形的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告?(　)

A.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施

B.變更名稱

C.合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組

D.被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)

7.根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)(　)情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司。

A.所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行

B.合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組

C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)

D.被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)

8.下列說(shuō)法符合期貨公司的公司治理的有(　)。

A.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

B.期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾

C.期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

D.期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人不得超越期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

9.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為?(　)

A.代客戶下達(dá)交易指令

B.利用客戶的交易編碼進(jìn)行交易

C.利用客戶的資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

D.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

10.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)(　)。

A.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

B.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)

C.不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾

D.不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶

翻頁(yè)查看答案繼續(xù)>>>

答案解析

一、單選題

1、【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條第2款的規(guī)定，期貨公司的股東決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

2、【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條第2款的規(guī)定，期貨公司的股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

3、【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條的規(guī)定，期貨公司的股東決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司。

4、【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條的規(guī)定，期貨公司的股東質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司。

5、【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第35條的規(guī)定，期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議。

6、【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第33條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。

7、【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第32條第2款的規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所各專門委員會(huì)對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)，其職責(zé)、任期和人員組成等事項(xiàng)由理事會(huì)規(guī)定。

8、【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第32條第1款的規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等專門委員會(huì)。

9、【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第31條第2款的規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。

10、【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第29條第1款的規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次。

二、多選題

1、【答案】ABD

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第53條第2款的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

2、【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第26條和《期貨公司管理辦法》第50條的規(guī)定，證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；無(wú)民事行為能力人或者限制民事行為能力人；期貨公司的工作人員及其配偶；中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶，不得以本人或者他人名義從事期貨交易。

3、【答案】BCD

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第40條第2款的規(guī)定，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)，不得與期貨公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系。

4、【答案】BCD

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第39條的規(guī)定，期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：①審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求；②審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度。

5、【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第37條的規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：①公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；②擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理；③財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；④客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)；⑤發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；⑥其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。

6、【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條的規(guī)定，期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生下列情形的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告：0涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施；②變更名稱；③合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；④被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)。

7、【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條第1款的規(guī)定，期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司：所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行；質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施；變更名稱；合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)；其他可能影響期貨公司股權(quán)變更的情形。

8、【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第34條的規(guī)定，期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人不得超越期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)客戶保證金存管、交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和營(yíng)業(yè)部管理等經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

9、【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第21條規(guī)定，證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

10、【答案】ABCD

【解析】證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。

2021年1月期貨從業(yè)資格考試時(shí)間已經(jīng)確定， 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年1月期貨從業(yè)資格考試時(shí)間及成績(jī)查詢時(shí)間通知，既簡(jiǎn)單又方便。

以上內(nèi)容為2021年1月期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前模擬試題一。查看更多期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》相關(guān)模擬試題及歷年真題您可以點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！