輔導之：期貨交易所管理辦法(4)

　　第五章　罰　　則 $lesson$

　　15、罰則一：

　　未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

　　本辦法第三十一條

　　16、罰則二：

　　有下列行為之一的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰(《期貨交易管理條例》第七十條　期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證)：

　　(一)任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務;

　　(二)在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假;

　　(三)不履行本辦法第二十三條規(guī)定的配合義務;(第二十三條　協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。)

　　(四)不按照本辦法第二十七條的規(guī)定履行報告義務或者報告材料存在虛假內容。(第二十七條　期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協(xié)會報告。)

　　本辦法第三十二條

　　例題：

　　對于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會應采取( )

　　A、責令改正

　　B、 給予警告

　　C、 單處或并處3萬元以下罰款

　　D、在協(xié)會網站公示

　　答案：ABC

　　第六章　附　　則

　　第三十六條　本辦法自公布之日起施行。

　　2011年期貨從業(yè)資格考試招生簡章

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