輔導(dǎo)之：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則

　　13、期貨公司業(yè)務(wù)一般規(guī)則：

　　(一)期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶(hù)的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻?hù)利益優(yōu)先。

　　本辦法第四十九條

　　(二)為客戶(hù)開(kāi)立帳戶(hù)：

　　第一，開(kāi)立賬戶(hù)前，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。期貨公司不得為未簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)。

　　第二，客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)，必須出具中國(guó)公民身份證明或者中國(guó)法人資格或者其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　本辦法第五十一條、第五十二條

　　(三)期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　(四)期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼?！”巨k法第五十四條

　　(五)客戶(hù)可以通過(guò)書(shū)面、電話(huà)、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。以書(shū)面方式下達(dá)交易指令的，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)書(shū)面交易指令單;以電話(huà)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音;以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶睢?/P>

　　本辦法第五十六條

　　(六)為客戶(hù)提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度。 　　 本辦法第五十七條

　　(七)應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶(hù)交易指令。本辦法第五十八條

　　(八)應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶(hù)提供交易結(jié)算報(bào)告。 本辦法第六十條

　　(九)應(yīng)當(dāng)制定并執(zhí)行錯(cuò)單處理業(yè)務(wù)規(guī)則。　本辦法第六十二條

　　(十)期貨業(yè)務(wù)糾紛，提請(qǐng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所調(diào)解處理。

　　本辦法第六十五條

　　(十一)客戶(hù)委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)。不得將客戶(hù)未注銷(xiāo)的資金賬號(hào)、交易編碼借給他人使用。 本辦法第六十六條

　　(十二)應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。

　　客戶(hù)資料、業(yè)務(wù)記錄檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年;保存的電子數(shù)據(jù)資料應(yīng)當(dāng)能隨時(shí)轉(zhuǎn)化為紙質(zhì)形式。

　　本辦法第六十七條

　　(十三)期貨公司可以委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)。 　　 本辦法第六十八條

　　14、不能從事期貨交易的單位和人員：

　　(一)《期貨交易管理?xiàng)l例》第26條之規(guī)定：下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：

　　第一，國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;

　　第二，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員;

　　第三，證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;

　　第四，未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人;

　　第五，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人：

　　(二)本辦法規(guī)定，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易：

　　第六，無(wú)民事行為能力人或者限制民事行為能力人;

　　第七，期貨公司的工作人員及其配偶;

　　第八，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶。

　　本辦法第五十條

　　例題：

　　期貨公司應(yīng)按照( )原則傳遞客戶(hù)交易指令。

　　A、數(shù)量?jī)?yōu)先 B、規(guī)模優(yōu)先

　　C、時(shí)間優(yōu)先 D、價(jià)格優(yōu)先

　　答案：C

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