2012年期貨《基礎(chǔ)知識(shí)》第十二章考點(diǎn)詳解(六)

　　十四、期貨基金的費(fèi)用$lesson$

　　1、管理費(fèi)：年費(fèi)，基金凈值的1-3%。每日按凈值提取，日積月累。

　　2、CTA費(fèi)用：

　　固定咨詢費(fèi)――以CTA管理基金的每日凈資產(chǎn)為基礎(chǔ)，逐日累計(jì)計(jì)算，在每個(gè)業(yè)績(jī)期末支付(0%-3%)。

　　業(yè)績(jī)激勵(lì)費(fèi)――基金凈增加值的10-30%，一般為20%，激勵(lì)費(fèi)用逐日累積計(jì)算，在業(yè)績(jī)期末支付。

　　3、經(jīng)紀(jì)傭金。

　　4、基金日常運(yùn)作費(fèi)用

　　5、承銷費(fèi)用和營(yíng)銷費(fèi)用。

　　十五、期貨基金的監(jiān)管框架

　　1、法律框架：

　　《1934年證券交易法》和《商品交易法》

　　《1940年投資顧問法》和《1940年投資公司法》

　　《1999年金融服務(wù)現(xiàn)代法》(對(duì)上兩法進(jìn)行修訂)

　　2、監(jiān)管機(jī)構(gòu)：

　　兩個(gè)聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　證券交易委員會(huì)(SEC)――基金設(shè)立登記、發(fā)行運(yùn)作的監(jiān)管

　　商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)――CPO、CTAD的監(jiān)管

　　3、兩個(gè)自律組織：

　　全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(NFA)――審計(jì)、從業(yè)規(guī)范、仲裁

　　全國(guó)證券商協(xié)會(huì)(NASD)

　　1、 監(jiān)管的主要措施：

　　期貨基金設(shè)立的登記注冊(cè)

　　商品基金經(jīng)理(CP0)、商品交易顧問(CTA)資格注冊(cè)。

　　信息披露。

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