2012期貨從業(yè)考試第三章考點(三)

2012期貨從業(yè)考試<基礎知識>第三章考點(三)

　　2012期貨從業(yè)考試<基礎知識>第三章考點(一)

　　2012期貨從業(yè)考試<基礎知識>第三章考點(二)

　　十一、期貨市場結算采用分級結算體系

　　我國期交所結算大體上可以分為兩個層次：第一層次是由結算機構對會員進行結算;第二層次的由會員根據(jù)結算結果對其所代理的客戶(即非會員客戶)進行結算。我國結算機構是交易所的一個內部機構，交易所的會員既是交易會員也是結算會員。

　　十二、結算機構的作用

　　1、計算交易盈虧(包括平倉盈虧和持倉盈虧)

　　2、擔保交易履約(它為所有合約買方的賣方和所有合約賣方的買方)

　　3、控制市場風險：保證金制度是控制市場風險最根本的制度。結算機構作為結算保證金的收取、管理機構，承擔風險控制責任。所謂結算保證金，就是結算機構向結算會員收取的保證金。

　　十三、期貨經(jīng)紀公司的性質及職能

　　期貨經(jīng)紀機構是指依法設立、接受客戶委托、按照客戶指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，其交易結果由客戶承擔。

　　主要職能：根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約，辦理結算和交割手續(xù);對客戶賬戶進行管理，控制客戶交易風險;為客戶提供期貨市場信息，進行交易咨詢，充當客戶交易顧問。

　　十四、期貨經(jīng)紀公司設立的條件

　　《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設立期貨經(jīng)紀公司必須經(jīng)證監(jiān)會批準，符合公司法的規(guī)定，并且具備以下條件：

　　1、注冊資本最低限為人民3000萬元。

　　2、主要管理人員和業(yè)務人員必須具有期貨從業(yè)資格。

　　3、有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設施。

　　4、有健全的管理制度。

　　5、證監(jiān)會規(guī)定的其它條件。

　　十五、設立期貨營業(yè)部的規(guī)定

　　期貨經(jīng)紀機構設立的營業(yè)部不具備法人資格，在公司授權范圍內依法開展業(yè)務，其民事責任由期貨經(jīng)紀公司承擔。

　　期貨經(jīng)紀機構必須對營業(yè)部實施統(tǒng)一管理、統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險控制、統(tǒng)一資金調撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算。

　　設立期貨營業(yè)部要經(jīng)證監(jiān)會審批，具備條件：申請人前一年度沒有重大違法記錄;已設營業(yè)部經(jīng)營狀況良好;有符合要求的經(jīng)理人員和3名以上從業(yè)人員;期貨經(jīng)紀公司的營業(yè)部有完備的管理制度;營業(yè)部有符合要求的經(jīng)營場所與設施。

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