期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》模擬：單選題

　　期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》模擬：單選題一

　　一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0?5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　1.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起( )內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　A.3日B.5日C.10日D.15日

　　2.我國會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )主持。

　　A.總經(jīng)理B.理事長C.獨(dú)立董事D.會(huì)員代表

　　3.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起( )內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　A.5日B.7日C.10日D.15日

　　4.關(guān)于期貨交易所理事會(huì)，下列表述正確的是( )。

　　A.理事會(huì)是期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)

　　B.理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成，其中會(huì)員理事由理事會(huì)選舉產(chǎn)生

　　C.期貨交易所總經(jīng)理由中國證監(jiān)會(huì)提名，由理事會(huì)選舉產(chǎn)生

　　D.理事會(huì)會(huì)議每年召開1次

　　5.我國會(huì)員制期貨交易所理事長、副理事長的任免程序?yàn)? )。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)通過B.中國證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過

　　C.中國證監(jiān)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過 D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過

　　6.在我國，會(huì)員制期貨交易所的( )是法定代表人。

　　A.監(jiān)事長B.理事長C.總經(jīng)理D.董事長

　　7.下列各項(xiàng)，不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是( )。

　　A.組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議

　　B.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

　　C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關(guān)細(xì)則和辦法

　　D.擬定期貨交易所合并、分立、結(jié)算和清算的方案

　　8.我國公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于( )。

　　A.1人B.3人C.5人D.7人

　　9.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)日前( )各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.2個(gè)月B.3個(gè)月C.5個(gè)月D.6個(gè)月

　　10.( )不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　A.全面結(jié)算會(huì)員B.特別結(jié)算會(huì)員

　　C.交易結(jié)算會(huì)員D.普通結(jié)算會(huì)員

　　11.客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以( )承擔(dān)違約責(zé)任。

　　A.該客戶的保證金

　　B.期貨交易所的自有資金

　　C.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金

　　12.境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報(bào)( )批準(zhǔn)后實(shí)施。

　　A.國務(wù)院 B.全國人大常委會(huì)

　　C.全國人民代表大會(huì) D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　13.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于( )人。

　　A.3B.5C.7D.15

　　14.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行( )。

　　A.監(jiān)督管理B.自律管理C.合規(guī)管理D.行政管理

　　15.設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣億元;股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣億元。( )

　　A.2;5B.5;10C.10;15D.15;20

　　16.制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是( )。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《中華人民共和國民法通則》

　　C.《期貨交易管理?xiàng)l例》

　　D.《期貨公司管理辦法》

　　17.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其高級(jí)管理人員近( )年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

　　A.1B.2C.3D.5

　　18.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)( )至少召開一次會(huì)議。

　　A.每一個(gè)月B.每三個(gè)月C.每半年D.每一年

　　19.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同( )制定。

　　A.期貨交易所 B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.中國人民銀行 D.國務(wù)院財(cái)政部門

　　20.制定《期貨交易所管理辦法》的法律依據(jù)是( )。

　　A.《中華人民共和國憲法》

　　B.《中華人民共和國民法通則》

　　C.《期貨交易管理?xiàng)l例》

　　D.《期貨公司管理辦法》

      21.期貨交易所實(shí)施的下列行為中，不屬于其履行職責(zé)的是( )。

　　A.監(jiān)管會(huì)員及客戶

　　B.指定交割倉庫

　　C.指定期貨保證金存管銀行

　　D.調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　22.2008年A期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為1000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是( )。

　　A.500萬元B.400萬元C.300萬元D.200萬元

　　23.期貨交易所的下列行為中不需要中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是( )。

　　A.變更交易所名稱

　　B.期貨交易所分立

　　C.股東大會(huì)決定解散期貨交易所

　　D.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

　　24.召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開( )日前通知會(huì)員。

　　A.5B.10C.15D.30

　　25.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的( )或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。

　　A.期貨交易所 B.期貨公司

　　C. 證券交易所 D.證券公司

　　26.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于( )人。

　　A.3B.5C.7D.15

　　27.期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.3B.5C.7D.10

　　28.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程應(yīng)當(dāng)報(bào)( )備案。

　　A.國家發(fā)展和改革委員會(huì)

　　B.國家工商行政管理總局

　　C.中國銀監(jiān)會(huì)

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　29.有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是( )。

　　A.國家發(fā)展和改革委員會(huì)B.中國銀監(jiān)會(huì)

　　C.國家工商行政管理總局D.中國證監(jiān)會(huì)

　　30.期貨交易所欲變更其注冊(cè)資本，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A.中國證監(jiān)會(huì) B.中國銀監(jiān)會(huì)

　　C.住所地的工商行政管理部門 D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　31.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其申請(qǐng)日前( )個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.1B.2C.3D.5

　　32.下列選項(xiàng)中不屬于理事會(huì)職權(quán)的是( )。

　　A.審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

　　B.審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法

　　C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況

　　D.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

　　33.某期貨交易所理事會(huì)理事由于生病不能參加理事會(huì)會(huì)議，該理事的下列做法正確的是( )。

　　A.在電話里通知另一理事代為出席

　　B.委托另一理事代為出席，被委托理事已經(jīng)接受了一項(xiàng)委托

　　C.以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席

　　D.該理事不得委托他人代為出席

　　34.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)不屬于董事會(huì)的職權(quán)的是( )。

　　A.召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作

　　B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會(huì)審定

　　C.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過

　　D.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

　　35.期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處( )的罰款。

　　A.1萬元以上5萬元以下 B.1萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上10萬元以下 D.5萬元以上20萬元以下

　　36.對(duì)經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起( )內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

　　A.3日B.5日C.7日D.15日

　　37.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行( )稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　A.每日B.每周C.每月D.每季

　　38.中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是( )。

　　A.分散監(jiān)督管理

　　B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

　　C.主要由地方證監(jiān)會(huì)進(jìn)行管理

　　D.授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行管理

　　39.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由( )予以公告。

　　A.人民法院B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)D.清算組

　　40.關(guān)于理事長的職權(quán)，下列說法不正確的是( )。

　　A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議

　　B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

　　C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　D.主持理事會(huì)日常工作

     41.關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是( )。

　　A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

　　B.總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免，副總經(jīng)理由理事會(huì)任免

　　C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任

　　D.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會(huì)理事

　　42.有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.總經(jīng)理D.理事會(huì)

　　43.期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守( )制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易情況。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.信息披露C.檔案管理D.業(yè)務(wù)管理

　　44.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.暫停交易B.終止交易

　　C.提高保證金D.及時(shí)追加保證金或者自行平倉

　　45.客戶在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)( )。

　　A.請(qǐng)求權(quán)B.追償權(quán)C.代位權(quán)D.質(zhì)押權(quán)

　　46.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由( )批準(zhǔn)。

　　A.全國人大常委會(huì)B.國務(wù)院證券業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.國務(wù)院期貨業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　47.國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循( )的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。

　　A.審慎監(jiān)管B.套期保值C.誠實(shí)信用D.公平交易

　　48.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的( )組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

　　A.營利性B.自律性C.行政性D.自發(fā)性

　　49.( )有權(quán)制定期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程。

　　A.主任會(huì)議B.主席會(huì)議

　　C.會(huì)員大會(huì)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　50.下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)的是( )。

　　A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

　　B.對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

　　C.對(duì)違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

　　D.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解

　　51.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交一系列的文件和材料，以下選項(xiàng)不屬于法律所要求的文件的是( )。

　　A.理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡歷

　　B.加入本交易所的會(huì)員名單

　　C.場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明

　　D.擬加入會(huì)員或者股東名單

　　52.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)不屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的是( )。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序

　　B.期貨結(jié)算和交割制度

　　C.保證金的管理和使用制度

　　D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度

　　53.在下列( )情況下，期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

　　A.會(huì)員理事不足期貨交易所章程所規(guī)定人數(shù)的1/3

　　B.1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議

　　C.理事長認(rèn)為必要

　　D.2/3以上理事聯(lián)名提議

　　54.某期貨交易所會(huì)員大會(huì)通過了幾項(xiàng)重要決議，并根據(jù)規(guī)定對(duì)表決事項(xiàng)做了會(huì)議紀(jì)要，該會(huì)議紀(jì)要還必須由( )簽名。

　　A.全體理事 B.全體會(huì)員

　　C.出席會(huì)議的理事 D.同意決議的會(huì)員

　　55.下列關(guān)于理事會(huì)職權(quán)的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.審議并通過期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

　　B.決定會(huì)員的接納和對(duì)違規(guī)會(huì)員的處罰

　　C.擬定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

　　D.審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

　　56.理事會(huì)會(huì)議須有理事出席方為有效，其決議須經(jīng)表決通過。( )

　　A.三分之一以上;出席理事二分之一以上

　　B.二分之一以上;出席理事二分之一以上

　　C.二分之一以上;全體理事三分之一以上

　　D.三分之二以上;全體理事二分之一以上

　　57.展鵬期貨交易所新招了一批新人，經(jīng)過公司測試和培訓(xùn)，從中挑選出了一名表現(xiàn)出色的人作為交易所的中層管理人員，根據(jù)規(guī)定，該人員的任免要向( )報(bào)告。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.期貨交易所理事會(huì) D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　58.公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期( )。

　　A.1年B.3年C.5年D.7年

　　59.某期貨公司按照規(guī)定編制了一份風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，在向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送之前，必須經(jīng)過相關(guān)人員簽字確認(rèn)，下列人員不屬于上述相關(guān)人員的是( )。

　　A.監(jiān)事會(huì)主席 B.期貨公司法定代表人

　　C.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人 D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　60.不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的內(nèi)容的是( )。

　　A.現(xiàn)金流量監(jiān)控表 B.凈資本計(jì)算表

　　C.資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表 D.客戶分離資產(chǎn)報(bào)表

       答案

      1.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　2.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由理事長主持。

　　3.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　4.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。第二十六條規(guī)定，理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成;其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派。第三十三條規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會(huì)任免。第二十九條規(guī)定，理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體理事。

　　5.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十七條規(guī)定，理事會(huì)設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過。

　　6.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。

　　7.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定了期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)，根據(jù)該規(guī)定，ACD均屬于其職權(quán)。B項(xiàng)屬于理事會(huì)的職權(quán)。

　　8.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。

　　9.D【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合條件之一是：應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　10.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十六條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　11.A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。

　　12.A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

　　13.A【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。

　　14.B【解析】《期貨公司管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。

　　15.C【解析】《期貨公司管理辦法》第八條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元;股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。

　　16.C【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

　　17.B【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

　　18.D【解析】《期貨公司管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議。

　　19.D【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門制定。

　　20.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第一條的規(guī)定可知，《期貨交易所管理辦法》是根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》制定出來的。

　　21.D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八條的規(guī)定，ABC三項(xiàng)均屬于期貨交易所的職責(zé)。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零四條的規(guī)定，D項(xiàng)屬于中國證監(jiān)會(huì)的職權(quán)。

　　22.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。

　　23.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第十三、十四、十七條的規(guī)定，ABC三項(xiàng)均需要經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。根據(jù)本辦法第八條，D項(xiàng)是期貨交易所的法定職責(zé)，無須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　24.B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，召開會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)提前10日通知會(huì)員會(huì)議的審議事項(xiàng)。

　　25.A【解析】禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。

　　26.D【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。

　　27.B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　28.D【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　29.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)是期貨交易所的主管機(jī)關(guān)，有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所的設(shè)立。

　　30.A【解析】中國證監(jiān)會(huì)是期貨交易所的主管部門，期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　31.B【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　32.D【解析】D項(xiàng)屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。

　　33.C【解析】理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席;委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。

　　34.D【解析】董事會(huì)主要行使下列職權(quán)：(一)召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作;(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會(huì)審定;(三)審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過;(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過;(五)監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況;(六)本辦法第二十五條第(五)項(xiàng)至第(十三)項(xiàng)、第(十五)項(xiàng)、第(十六)項(xiàng)規(guī)定的職權(quán);(七)期貨交易所章程規(guī)定和股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。D項(xiàng)是理事長的職權(quán)。

　　35.B【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條的規(guī)定。

　　36.A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條規(guī)定，對(duì)經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

　　37.A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)

　　規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核。

　　38.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　39.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第十八條第一款規(guī)定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會(huì)予以公告。

　　40.C【解析】理事長的職權(quán)之一是檢查理事會(huì)的實(shí)施情況，但是只需要向理事會(huì)報(bào)告即可，不需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　41.A【解析】期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會(huì)任免，理事會(huì)無權(quán)任免副總經(jīng)理。總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆?？偨?jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。

　　42.A【解析】選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事是公司制期貨交易所股東大會(huì)的職能，董事會(huì)、總經(jīng)理均無此職能。理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，公司制期貨交易所無此機(jī)構(gòu)的設(shè)置。

　　43.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易情況。

　　44.D【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉。

　　45.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。

　　46.C【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十四條規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　47.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。

　　48.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

　　49.C【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　50.D【解析】D項(xiàng)屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)。

　　51.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：(一)申請(qǐng)書;(二)章程和交易規(guī)則草案;(三)期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃;(四)擬加入會(huì)員或者股東名單;(五)理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡歷;(六)擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡歷;(七)場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明;(八)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件、材料。

　　52.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(一)期貨交易、結(jié)算和交割制度;(二)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序;(三)保證金的管理和使用制度;(四)期貨交易信息的發(fā)布辦法;(五)違規(guī)、違約行為及其處理辦法;(六)交易糾紛的處理方式;(七)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。公司制期貨交易所還應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項(xiàng)。

　　53.B【解析】有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：(一)會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3;(二)1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議;(三)理事會(huì)認(rèn)為必要。

　　54.C【解析】會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。

　　55.A【解析】理事會(huì)有權(quán)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，但必須提交會(huì)員大會(huì)通過。

　　56.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。

　　57.B【解析】期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　58.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十九條的規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期3年。

　　59.A【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上述人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。

　　60.A【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十七條規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，包括期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表、凈資本計(jì)算表、資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表、客戶分離資產(chǎn)報(bào)表、客戶權(quán)益變動(dòng)表、經(jīng)營業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表等。

　   2012年各次期貨從業(yè)資格考試通過率匯總

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      2012年期貨《基礎(chǔ)知識(shí)》期貨投機(jī)重點(diǎn)試題匯總

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