期貨從業(yè)考試法律法規(guī)重點試題六：投資者

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　　單選題

　　1. 題干:為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應當每年組織(　　)。

　　A:崗位培訓

　　B:后續(xù)職業(yè)培訓

　　C:分析師培訓

　　D:學歷教育

　　參考答案[B]

　　2. 題干:期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(　　)。

　　A:及時向主管部門報告

　　B:公平對待該投資者

　　C:及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險

　　D:了解投資者的投資目標

　　參考答案[C]

　　3. 題干:期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于(　　)。

　　A:雙方違約行為

　　B:違背誠實信用原則的行為

　　C:惡意進行磋商

　　D:單方違約行為

　　參考答案[B]

　　4.申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近(　　)無重大違法違規(guī)記錄。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　參考答案[C]

　　5. 題干:期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額(　　)。

　　A:不超過50%

　　B:不超過20%

　　C:不超過80%

　　D:不超過60%

　　參考答案[C]

　　6.首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應先向(　　)提出整改意見。

　　A:期貨公司總經理或相關責任人

　　B:期貨公司董事長或董事會

　　C:期貨公司股東大會

　　D:期貨公司監(jiān)事會

　　參考答案[A]

　　7.首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存(　　)。

　　A.1年

　　B.5年

　　C.10年

　　D.20年

　　參考答案[D]

　　8.首席風險官提出辭職的，應當提前(　　)向期貨公司董事會提出申請。

　　A.7日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　參考答案[D]

　　9.保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金總額的(　　)繳納形成。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案[C]

　　10.期貨交易所、期貨交易所應當按(　　)繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。

　　A.每周

　　B.每月

　　C.每季度

　　D.每年

　　參考答案[C]

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