期貨從業(yè)考試法律法規(guī)重點(diǎn)試題八：會(huì)員管理辦法

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　　多項(xiàng)選擇題

　　1. 題干:下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是(　　)。

　　A:居間人可以是公民也可以是法人

　　B:只能接受客戶的委托

　　C:期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬

　　D:居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

　　參考答案[ACD]

　　2.出現(xiàn)下列(　　)情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。

　　A:發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

　　B:交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全

　　C:某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)

　　D:某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過(guò)程中成效不大

　　參考答案[ABC]

　　3. 題干:期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括(　　)。

　　A:設(shè)立目的和職能

　　B:名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　C:注冊(cè)資本及其構(gòu)成

　　D:對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

　　參考答案[ABCD]

　　4. 題干:期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括(　　)。

　　A:會(huì)員資格的取得條件和程序

　　B:會(huì)員資格的變更條件和程序

　　C:對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理

　　D:會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法

　　參考答案[ABCD]

　　5.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　　A:身體狀況良好

　　B:誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德

　　C:有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)

　　D:取得證券從業(yè)人員資格

　　參考答案[ABCD]

　　6. 題干:關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是(　　)。

　　A:經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

　　B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果

　　C:期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

　　D:經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

　　參考答案[ABC]

　　7. 題干:期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制(　　)，并及時(shí)公布。

　　A:周報(bào)表

　　B:月報(bào)表

　　C:季度報(bào)表

　　D:年報(bào)表

　　參考答案[ABD]

　　8.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：(　　)

　　A.期貨交易所的高級(jí)管理人員

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的期貨管理人員

　　C.在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員

　　D.從事經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員

　　參考答案：[AC]

　　9. 題干:下列表述中，(　　)是正確的。

　　A:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)

　　C:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

　　D:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理

　　參考答案[AD]

　　10. 題干:我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨(　　)業(yè)務(wù)。

　　A:投資基金

　　B:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C:咨詢、培訓(xùn)

　　D:自營(yíng)

　　參考答案[BC]

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