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期貨從業(yè)考試法律法規(guī)重點試題十二:侵權行為責任

更新時間:2013-01-21 14:10:25 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 期貨從業(yè)考試法律法規(guī)重點試題十二:侵權行為責任

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  多項選擇題

  1. 題干:關于侵權行為責任的正確描述是(  )。

  A:期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的,客戶由此造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

  B:期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為,應當認定為無效,期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失

  C:期貨公司擅自以客戶的名義進行交易,客戶對交易結果不予追認的,所造成的損失由期貨公司最多承擔80%

  D:期貨公司挪用客戶保證金,或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶損失的,應當承擔賠償責任

  參考答案[ABD]

  2. 題干:在審理期貨糾紛案件中,人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有(  )。

  A:與會員資格相應的會員資格費

  B:與會員資格相應的會員交易席位

  C:應當依法裁定不得轉讓該會員資格

  D:不得停止該會員交易席位的使用

  參考答案[ABCD]

  3. 題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是(  )。

  A:競業(yè)準則

  B:專業(yè)勝任能力

  C:職業(yè)道德

  D:職業(yè)創(chuàng)新能力

  參考答案[D]

  4. 題干:為了正確審理期貨糾紛案件,2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有(  )。

  A:《中華人民共和國民法通則》

  B:《中華人民共和國刑法》

  C:《中華人民共和國合同法》

  D:《中華人民共和國民事訴訟法》

  參考答案[ACD]

  5. 題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當(  )。

  A:誠實守信

  B:恪盡職守

  C:堅持公開、公平、公正原則

  D:對期貨交易各方高度負責,維護期貨交易各方的合法權益

  參考答案[ABCD]

  6. 題干:以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有(  )。

  A:證券投資基金中分析國內期貨市場的研究員

  B:期貨交易廳的高級管理人員

  C:合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員

  D:期貨投資咨詢機構中的期貨咨詢人員

  參考答案[BD]

  7.期貨投資者保障基金的資金來源包括(  )。

  A.期貨交易所累積風險準備金截至2006年12月31日總額的15%繳納

  B.期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費的百分之三繳納

  C.期貨公司從其收取的手續(xù)費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

  D.追償或者接受的其他合法財產

  參考答案[ABCD]

  8.參加從業(yè)資格考試的,應當符合下列條件(  )。

  A.年滿18周歲

  B.具有完全民事行為能力

  C.具有大專以上文化程度

  D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

  參考答案:[ABD]

  9.全面結算會員與非結算會員簽訂結算協(xié)議,包括下列內容:(  )

  A:保證金標準

  B:結算流程

  C:協(xié)議變更和解除

  D:爭議處理方式

  參考答案[ABCD]

  10.下列屬于期貨公司申請全面結算會員資格條件的是(  )。

  A:注冊資本不低于人民幣1億元

  B:申請日前3個會計年度,至少1年盈利

  C:每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元

  D:控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元

  參考答案[ACD]

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