期貨從業(yè)《基礎(chǔ)知識》重點試題二：期貨交易所

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　　一、單選題

　　1.公司制期貨交易所的機構(gòu)設(shè)置不包含(　　)。

　　A.理事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.董事會

　　D.股東大會

　　答案：A

　　2.上海期貨交易所的期貨結(jié)算部門是(　　)。

　　A附屬于期貨交易所的相對獨立機構(gòu)

　　B交易所的內(nèi)部機構(gòu)

　　C由幾家期貨交易所共同擁有

　　D完全獨立于期貨交易所

　　答案：B

　　3.理事會的權(quán)利包括(　　)。

　　A.交易權(quán)利

　　B.決定交易所員工的工資

　　C.召集會員大會

　　D.管理期貨交易所日常事務(wù)

　　答案：C

　　4.一般情況下，結(jié)算會員收到通知后必須在(　　)將保證金交齊，否則不能繼續(xù)交易。C

　　A.七日內(nèi)

　　B.三日內(nèi)

　　C.次日交易所開市前

　　D.當日交易結(jié)束前

　　答案：C

　　5.下列對期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部的錯誤理解是(　　)。

　　A.營業(yè)部的民事責任由經(jīng)紀公司承擔

　　B.不得超過經(jīng)紀公司授權(quán)范圍開展業(yè)務(wù)

　　C.營業(yè)部不具有法人資格

　　D.經(jīng)紀公司無須對營業(yè)部實行統(tǒng)一管理

　　答案：D

　　6.我國期貨經(jīng)紀公司不能夠(　　)。

　　A對客戶賬戶進行管理，控制交易風險

　　B保證客戶取得利潤

　　C充當客戶的交易顧問

　　D為客戶提供期貨市場信息

　　答案：B

　　7.下列屬于結(jié)算機構(gòu)的作用的是(　　)。

　　A.直接參與期貨交易

　　B.管理期貨交易所財務(wù)

　　C.擔保交易履約

　　D.管理經(jīng)紀公司財務(wù)

　　答案：C

　　8.我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀公司，必須經(jīng)(　　)批準。

　　A.國務(wù)院

　　B.期貨交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國銀監(jiān)會

　　答案：C

　　9.期貨合約是由(　　)。

　　A.期貨交易所統(tǒng)一制定的

　　B.期貨交易所會員指定的

　　C.中國證監(jiān)會制定的

　　D.期貨經(jīng)紀公司制定的

　　答案：A

　　10.不屬于期貨結(jié)算機構(gòu)的組織形式的是(　　)。

　　A.由交易所財務(wù)部兼作結(jié)算業(yè)務(wù)

　　B.全國性的結(jié)算機構(gòu)

　　C.作為交易所內(nèi)部機構(gòu)

　　D.附屬于交易所的相對獨立的機構(gòu)

　　答案：A

　　11.會員大會是會員制期貨交易所的(　　)。

　　A.權(quán)力機構(gòu)

　　B.監(jiān)管機構(gòu)

　　C.常設(shè)機構(gòu)

　　D.管理機構(gòu)

　　答案：A

　　12我國除中國金融期貨交易所外的三家期貨交易所均實行的是(　　)。

　　A.合作制

　　B.合伙制

　　C.公司制

　　D.會員制

　　答案：D

　　13作為期貨交易所內(nèi)部機構(gòu)的結(jié)算機構(gòu)，所具有的優(yōu)點是(　　)。

　　A.有利于加強風險控制

　　B.提供更高效的金融服務(wù)

　　C.便于交易所全面掌握參與者的資金情況

　　D.為新的金融衍生品種的推出打基礎(chǔ)

　　答案：C

　　14.通過對(　　)的管理、控制，結(jié)算中心就把市場風險較為有效地控制在了可接受的范圍內(nèi)。C

　　A.價格波動幅度

　　B.客戶保證金

　　C.會員保證金

　　D.期貨投機交易

　　答案：C

　　15.不以營利為目的的期貨交易所是(　　)。

　　A.合作制期貨交易所

　　B.合伙制期貨交易所

　　C.會員制期貨交易所

　　D.公司制期貨交易所

　　答案：C

　　16.目前我國的期貨結(jié)算部門是(　　)。

　　A.附屬于期貨交易所的相對獨立機構(gòu)

　　B.是交易所的內(nèi)部機構(gòu)

　　C.由幾家期貨交易所共同擁有

　　D.完全獨立于期貨交易所

　　答案：B

　　17.以下不是會員制期貨交易所會員應(yīng)當履行的義務(wù)是(　　)。

　　A.接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管

　　B.按規(guī)定繳納各種費用

　　C執(zhí)行會員大會、理事會的決議

　　D擔保期貨交易者的交易履約

　　答案：D

　　18.下列不屬于期貨交易所風險控制管理制度的是(　　)。

　　A.保證金制度

　　B.定點交割制度

　　C.持倉限額和大戶持倉報告制度

　　D.每日結(jié)算制度

　　答案：B

　　19.(　　)不屬于期貨交易所的特性。

　　A.高度集中化

　　B.高度嚴密性

　　C.高度組織化

　　D.高度規(guī)范化

　　答案：A

　　20.為便于交易所全面掌握市場參與者的資金情況，在風險控制中可以根據(jù)交易者的資金和頭寸情況及時處理的期貨結(jié)算機構(gòu)的組織方式是(　　)。

　　A.作為交易所內(nèi)部機構(gòu)的結(jié)算機構(gòu)

　　B.附屬于交易所的相對獨立的結(jié)算機構(gòu)

　　C.多家交易所共用的一家全國性結(jié)算公司

　　D.證券監(jiān)管部門指定的商業(yè)結(jié)算機構(gòu)

　　答案：A

　　21.下列屬于公司制期貨交易所的特點的是(　　)。

　　A.參與期貨交易

　　B.注重公益性

　　C.股東認購股本相同

　　D.在交易中完全中立

　　答案：D

　　22.(　　)是期貨市場風險控制最根本、最重要的制度。

　　A.保證金制度

　　B.套期保值制度

　　C.大戶持倉披露制度

　　D.漲跌停板制度

　　答案：A

　　23.目前世界上大多數(shù)國家的期貨交易所都實行(　　)。

　　A.合作制

　　B.合伙制

　　C.公司制

　　D.會員制

　　答案：D

　　24.我國期貨交易所的會員只能是(　　)。

　　A.境內(nèi)登記注冊的機構(gòu)

　　B.境內(nèi)登記注冊的法人

　　C.法人

　　D.自然人或法人

　　答案：B

　　25.我國設(shè)立期貨交易所的審批機構(gòu)是(　　)。

　　A.國務(wù)院

　　B.中國人民銀行

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　答案：D

　　26.在我國，期貨經(jīng)紀機構(gòu)設(shè)立營業(yè)部，要經(jīng)(　　)審批。

　　A.理事會

　　B.期貨交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.會員大會

　　答案：C

　　27.以下不屬于期貨交易所職能的是(　　)。

　　A.設(shè)計合約、安排上市

　　B.發(fā)布市場信息

　　C.制定并實施業(yè)務(wù)規(guī)則

　　D.制定期貨合約交易價格

　　答案：D

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　　二、多選題

　　28.期貨交易所的特性主要包括(　　)。

　　A.高度系統(tǒng)性

　　B.高度嚴密性

　　C.高度組織化

　　D.高度規(guī)范化

　　答案：ABCD

　　29.下列期貨交易所屬于公司制期貨交易所的是(　　)。

　　A.芝加哥商業(yè)交易所(CME)

　　B.中國香港期貨交易所(HKFE)

　　C.倫敦國際石油交易所(IPE)

　　D.紐約商業(yè)交易所(NYMEX)

　　答案：ABCD

　　30.國內(nèi)申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交(　　)。

　　A.期貨交易所章程

　　B.期貨交易所交易規(guī)則草案

　　C.期貨交易所的經(jīng)營計劃

　　D.擬加人本交易所的會員名單

　　答案：ABCD

　　31期貨經(jīng)紀機構(gòu)必須對營業(yè)部實行統(tǒng)一管理，即(　　)。

　　A.統(tǒng)一結(jié)算

　　B.統(tǒng)一風險控制

　　C.統(tǒng)一資金調(diào)撥

　　D.統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算

　　答案：ABCD

　　32.會員制期貨交易所會員的基本權(quán)利包括(　　)。

　　A.獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

　　B.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

　　C.聯(lián)名提議召開臨時會員大會

　　D.參加會員大會，行使表決權(quán)、申訴權(quán)。

　　答案：ABCD

　　33.期貨經(jīng)紀公司的職責包括(　　)。

　　A對客戶貼戶進行管理，控制交易風險

　　B擔?？蛻舻慕灰讌^(qū)約

　　C充當客戶的交易顧問

　　D為客戶提供期貨市場信息

　　答案：ACD

　　34.公司制期貨交易所董事會具有下列職權(quán)(　　)。

　　A.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

　　B.審批年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案

　　C.增加或者減少注冊資本

　　D.聘任或者解聘公司經(jīng)理’

　　答案：AD

　　35期貨交易的盈虧結(jié)算包括(　　)。

　　A.開倉盈虧結(jié)算

　　B.交割盈虧結(jié)算

　　C.平倉盈虧結(jié)算

　　D.持倉盈虧結(jié)算

　　答案：CD

　　36.會員制期貨交易所會員應(yīng)當履行的主要義務(wù)包括(　　)。

　　A遵守期貨交易所的章程和業(yè)務(wù)規(guī)則

　　B接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管

　　C執(zhí)行會員大會、理事會的決議

　　D交納風險準備金

　　答案：ABCD

　　37.下列屬于期貨交易所風險控制管理制度的是(　　)。

　　A.風險準備金

　　B.定點交割

　　C.強制平倉

　　D.信息披露

　　答案：ACD

　　38.我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀公司應(yīng)具備下列條件(　　)。

　　A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

　　B.從業(yè)人員須具有期貨從業(yè)資格

　　C.有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施

　　D.有健全的管理制度

　　答案：ABCD

　　39.期貨經(jīng)紀機構(gòu)在期貨市場中的作用主要體現(xiàn)在(　　)。

　　A.接受客戶委托代理期貨交易

　　B.增強期貨市場競爭的充分性

　　C.收集信息分析行情提供咨詢服務(wù)

　　D.實現(xiàn)期貨交易風險在各環(huán)節(jié)的分散承擔

　　答案：ABCD

　　40.會員制和公司制期貨交易所的區(qū)別是(　　)。

　　A.設(shè)立的目的不同

　　B.適用的法律責任不同

　　C.適用法律不盡相同

　　D.資金來源不同

　　答案：ABCD

　　41.會員制期貨交易所固有的特性包括(　　)。

　　A.收益不能在會員間進行分配

　　B.非營利性

　　C.交易所在交易中完全中立

　　D.對場內(nèi)交易承擔責任

　　答案：AB

　　42.期貨市場的組織結(jié)構(gòu)包括(　　)。

　　A.提供集中交易場所的期貨交易所

　　B.提供現(xiàn)貨交割場所的交割倉庫

　　C.提供代理交易服務(wù)的期貨經(jīng)紀公司

　　D.提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機構(gòu)

　　答案：ACD

　　43會員制期貨交易所會員的資格獲得方式主要包括(　　)。

　　A.以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加人

　　B.接受發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓加人

　　C.依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加人

　　D.由期貨監(jiān)管部門審批合格加人

　　答案：ABC

　　44期貨交易所結(jié)算機構(gòu)作用為(　　)。

　　A.計算期貨交易盈虧

　　B.監(jiān)督實物交割

　　C.擔保交易履約

　　D控制市場風險

　　答案：ACD

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