2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則)練習(xí)

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　　單選題

　　1.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒(méi)有規(guī)定的是(　　)。

　　A:職業(yè)紀(jì)律

　　B:專業(yè)勝任能力

　　C:職業(yè)品德

　　D:職業(yè)創(chuàng)新能力

　　參考答案[D]

　　2.為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織(　　)。

　　A:崗位培訓(xùn)

　　B:后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　C:分析師培訓(xùn)

　　D:學(xué)歷教育

　　參考答案[B]

　　3.(　　)是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。

　　A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》

　　B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

　　C:《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

　　D:《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

　　參考答案[B]

　　4.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的(　　)原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　A:公開(kāi)、公平、公證

　　B:公平、公證、公信

　　C:公正、公開(kāi)、公信

　　D:公開(kāi)、公平、公正

　　參考答案[D]

　　5.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)(　　)。

　　A:及時(shí)向主管部門報(bào)告

　　B:公平對(duì)待該投資者

　　C:及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D:了解投資者的投資目標(biāo)

　　參考答案[C]

　　6.期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于(　　)收取手續(xù)費(fèi)。

　　A:交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　B:經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

　　C:證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　D:期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　參考答案[B]

　　多選題

　　1.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A:誠(chéng)實(shí)守信

　　B:勤勉盡責(zé)

　　C:堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原則

　　D:對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益

　　參考答案[ABCD]

　　2.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，(　　)的，予以公開(kāi)譴責(zé)。

　　A:情節(jié)嚴(yán)重

　　B:情節(jié)較輕

　　C:并造成嚴(yán)重后果

　　D:未造成嚴(yán)重后果

　　參考答案[AC]

　　判斷題

　　1.任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)完全責(zé)任。

　　參考答案[錯(cuò)誤]

　　2.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。

　　參考答案[錯(cuò)誤]

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