2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第五章：本業(yè)務(wù)規(guī)則

　　2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第四章：本業(yè)務(wù)規(guī)則

        第六十九條至第七十一條：

　　第六十九條 期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行。期貨交易所應(yīng)當在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲保證金，不得挪用。

　　保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金。結(jié)算準備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。

　　實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金。

　　第七十條 期貨交易所應(yīng)當建立保證金管理制度。保證金管理制度應(yīng)當包括下列內(nèi)容：

　　(一)向會員收取保證金的標準和形式;

　　(二)專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額;

　　(三)當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。

　　會員結(jié)算準備金最低余額由會員以自有資金向期貨交易所繳納。

　　第七十一條 期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：

　　(一)經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單;

　　(二)可流通的國債;

　　(三)中國證監(jiān)會認定的其他有價證券。

　　以前款規(guī)定的有價證券充抵保證金的，充抵的期限不得超過該有價證券的有效期限。第七十二至第七十六條：

　　第七十二條 標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

　　國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。

　　期貨交易所可以根據(jù)市場情況對用于充抵保證金的有價證券的基準計算價值進行調(diào)整。

　　第七十三條 有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：

　　(一)有價證券基準計算價值的80%;

　　(二)會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

　　第七十四條 期貨交易的相關(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項，應(yīng)當以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付。

　　第七十五條 客戶以有價證券充抵保證金的，會員應(yīng)當將收到的有價證券提交期貨交易所。非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所。

　　第七十六條 客戶以有價證券充抵保證金的，期貨交易所應(yīng)當將用于充抵的有價證券的種類和數(shù)量如實反映在該客戶的交易編碼下。

　　第七十七條 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金。

　　結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會員以自有資金向期貨交易所繳納。結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會員所有，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險。期貨交易所應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定管理和使用，不得挪作他用。

　　期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標準的，應(yīng)當在調(diào)整前報告中國證監(jiān)會。

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        第七十八條 期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風(fēng)險準備金，風(fēng)險準備金應(yīng)當單獨核算，專戶存儲。

　　中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風(fēng)險決定風(fēng)險準備金的規(guī)模。

　　第七十九條 期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應(yīng)當遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。

　　第八十條 期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度。

　　第八十一條 期貨交易實行大戶持倉報告制度。會員或者客戶持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，會員或者客戶應(yīng)當向期貨交易所報告?？蛻粑磮蟾娴?，會員應(yīng)當向期貨交易所報告。

　　期貨交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況制定并調(diào)整持倉報告標準。第八十二至第八十四條：

　　第八十二條 期貨交易實行當日無負債結(jié)算制度。

　　第八十三條 實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員進行風(fēng)險管理，會員對其受托的客戶進行風(fēng)險管理。

　　實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員進行風(fēng)險管理，結(jié)算會員對與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員進行風(fēng)險管理，會員對其受托的客戶進行風(fēng)險管理。

　　第八十四條 會員在期貸交易中違約的，應(yīng)當承擔(dān)違約責(zé)任。

　　期貨交易所先以違約會員的保證金承擔(dān)該會員的違約責(zé)任，保證金不足的，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當以違約會員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險準備金和期貨交易所自有資金承擔(dān);實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當以違約會員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險準備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。

　　期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險準備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)責(zé)

　　任后，由此取得對違約會員的相應(yīng)追償權(quán)。

　　第八十五條至第八十七條：

　　第八十五條 有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施：

　　(一)限制人金;

　　(二)限制出金;

　　(三)限制開倉;

　　(四)提高保證金標準;

　　(五)限期平倉;

　　(六)強行平倉。

　　期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的程序采取前款第(四)項、第(五)項或者第(六)項措施的，應(yīng)當在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會。

　　期貨交易所對會員或者客戶采取臨時處置措施，應(yīng)當按照期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的方式通知會員或者客戶，并列明采取臨時處置措施的根據(jù)。

　　第八十六條 期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險。

　　第八十七條 期貨交易所實行風(fēng)險警示制度。期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施，以警示和化解風(fēng)險。

　　第八十八條至第九十二條：

　　第八十八條 在期貨交易過程中出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險：

　　(一)地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行;

　　(二)會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響;

　　(三)出現(xiàn)本辦法第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險;

　　(四)期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則中規(guī)定的其他情形。

　　期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當報告中國證監(jiān)會。

　　第八十九條期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。

　　第九十條 期貨交易所應(yīng)當以適當方式發(fā)布下列信息：

　　(一)即時行情;

　　(二)持倉量、成交量排名情況;

　　(三)期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的其他信息。

　　期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應(yīng)當發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況。

　　第九十一條 期貨交易所應(yīng)當編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布。

　　第九十二條 期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于20年。

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