2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第五章：罰則

　　2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第四章：罰則

　　第三十一條至第三十五條：

　　第三十一條 未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

　　第三十二條 有下列行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰：

　　(一)任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù);

　　(二)在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過程中弄虛作假;

　　(三)不履行本辦法第二十三條規(guī)定的配合義務(wù);

　　(四)不按照本辦法第二十七條規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)告材料存在虛假內(nèi)容。

　　第三十三條 違反本辦法第十九條規(guī)定，對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條、第八十一條處罰。

　　第三十四條 期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

　　第三十五條 協(xié)會(huì)工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

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