2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))考前沖刺題一
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單選題
1.期貨公司應(yīng)當(dāng)在()后為客戶提供交易結(jié)算報告。
A.每周交易閉市
B.每年財務(wù)結(jié)算
C.每次交易完成
D.每日交易閉市
2.我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后15日內(nèi),每一年度結(jié)束后()內(nèi),向中國證監(jiān)會提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。
A.10日
B.20日
C.30日
D.14日
3.中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的,可以對期貨交易所高級管理人員實施()。
A.拘留
B.傳訊
C.提示
D.限制人身自由
4.期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本,單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司()股權(quán)的,中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.5%
B.100%
C.50%
D.70%
5.申請設(shè)立期貨公司,具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()。
A.10人
B.15人
C.8人
D.30人
6.期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,()風(fēng)險管理要求。
A.不得提高
B.不得降低
C.申報中國證監(jiān)會決定降低或者提高
D.由期貨公司自主決定降低或者提高
7.非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的,由非結(jié)算會員按照()的規(guī)定辦理。
A.銀監(jiān)會
B.證監(jiān)會
C.期貨交易所
D.期貨業(yè)協(xié)會
8.非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額()零并未能在約定時間內(nèi)補足的,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。
A.大于
B.小于
C.小于等于
D.大于等于
9.期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外,還應(yīng)當(dāng)審議并決定(),確??蛻舯WC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。
A.客戶保證金安全存管制度
B.人事管理制度
C.財務(wù)管理制度
D.績效管理制度
10.期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在()關(guān)系。
A.親屬
B.近親屬
C.同學(xué)
D.朋友
參考答案:DCCBB,BCBAB
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