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2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)試題(1):單選[51-60]

更新時(shí)間:2013-10-11 16:05:16 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)試題(1):單選[51-60]

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  51.推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起()年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表,并記人該推薦人的誠(chéng)信檔案。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

  52.申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的,應(yīng)當(dāng)予以撤銷,對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告,并處以()元以下罰款。

  A.3萬(wàn)

  B.5萬(wàn)

  C.10萬(wàn)

  D.20萬(wàn)

  53.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失,情節(jié)嚴(yán)重的,由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

  A.6個(gè)月

  B.1年

  C.2年

  D.3年或永久

  54.期貨從業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的期貨業(yè)務(wù)輔助人員或其他人員進(jìn)行處理的,應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  55.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開(kāi)前,從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,情節(jié)嚴(yán)重的,()。

  A.處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

  B.處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

  C.處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

  D.處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

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  56.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的,期貨交易所以充抵日()該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

  A.前一交易日

  B.當(dāng)日

  C.下一交易日

  D.次日

  57.某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查,該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說(shuō)法正確的是()。

  A.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令人市交易,則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失

  B.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令人市交易,客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的,則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失

  C.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易,則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

  D.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令人市交易,客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的,則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

  58.在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中,期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循()結(jié)算制度。

  A.每日無(wú)負(fù)債

  B.每周無(wú)負(fù)債

  C.每月無(wú)負(fù)債

  D.每年度無(wú)負(fù)債

  59.期貨公司因()提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單,造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

  A.過(guò)失

  B.重大過(guò)失

  C.故意

  D.故意或者重大過(guò)失

  60.人民法院審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí),依據(jù)()原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

  A.無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任

  B.過(guò)錯(cuò)責(zé)任

  C.嚴(yán)格責(zé)任

  D.公平責(zé)任

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