2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測試題答案(2):單選題
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答案與解析
一、單項選擇題(本題共60個小題,每題0.5分,共30分。在每題給出的4個選項中,只有1項最符合題目要求,請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
I.【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定,設(shè)立期貨交易所,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。
2.【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定,期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
3.【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定,有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員:(一)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年;(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年。
4.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定,期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。
5.【答案】B
【解析】《期貨公司管理辦法》第二十一條規(guī)定,期貨公司變更住所,應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉,擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的,還應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(一)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則;(二)近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風(fēng)險事件;(三)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
6.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定,期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外,還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動,法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資,不得對外擔(dān)保。
7.【答案】C
【解析】《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定,期貨公司辦理下列事項,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):(一)變更法定代表人;(二)變更住所或者營業(yè)場所;(三)設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu);(四)變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍;(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。前款第(一)項、第(二)項、第(四)項、第(五)項所列事項,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定;前款第(三)項所列事項,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
8.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第三十八條規(guī)定,客戶保證金不足時,應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉??蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的,期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。
9.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定,保證金不足的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任,并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。
10.【答案】C
【解析】《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定,國務(wù)院商務(wù)主管部門對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。
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11.【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定,期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門制定。
12.【答案】C
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一條的規(guī)定可知,《期貨交易所管理辦法》是根據(jù)《期貨交易管理條例》制定出來的。
13.【答案】D
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八條的規(guī)定,ABE三項均屬于期貨交易所的職責(zé)。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零四條的規(guī)定,D項屬于中國證監(jiān)會的職權(quán)。
14.【答案】C
【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第十五條的規(guī)定。
15.【答案】D
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八、十三、十四、十七條的規(guī)定,ABC三項均需要經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。D項是期貨交易所的法定職責(zé),無須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
16.【答案】B
【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定,召開會員大會應(yīng)當(dāng)提前10日通知會員。
17.【答案】D
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十四條的規(guī)定,ABC三項均屬于總經(jīng)理的職權(quán),D項屬于理事會職權(quán)之一。
18.【答案】D
【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定,申請設(shè)立期貨公司,除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。
19.【答案】D
【解析】《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定,申請設(shè)立期貨公司,股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格,持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%,或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%,不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。
20.【答案】D
【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定,期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn):(一)單個股東的持股比例增加到5%以上,或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上;(二)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán),或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。
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21.【答案】B
【解析】《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定,期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢,并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。
22.【答案】D
【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定,有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年;交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。
23.【答案】B
【解析】《期貨公司管理辦法》第八十九條規(guī)定,未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
24.【答案】D
【解析】期貨公司中只有管理人員和專業(yè)人員才是期貨從業(yè)人員,打字員不屬予期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;期貨交易所非期貨結(jié)算會員、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)以及期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中,只有從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)、經(jīng)營業(yè)務(wù)和投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員才屬于期貨從業(yè)人員。
25•【答案】A
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定,通過從業(yè)資格考試的,取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。據(jù)此可知,期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。
26..【答案】B
【解析】期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員實行自律性管理,有權(quán)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查。
27.【答案】A
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定,中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
28.【答案】A+
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定,申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗,或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗;(二)具有大學(xué)??埔陨蠈W(xué)歷。
29.【答案】A
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十七條規(guī)定,具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員,申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的,從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù),或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。
30.【答案】B
【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條的規(guī)定,因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員,自被開除之.日起未逾5年的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
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31.【答案】B
【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條的規(guī)定,申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見。
32.【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi),根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
33.【答案】B
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi),按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。
34.【答案】B
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定,期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事,但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù),不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。
35.【答案】C
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十五條規(guī)定,期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員,應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn),取得培訓(xùn)合格證書。
36.【答案】A
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十八條規(guī)定,期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
137.【答案】A
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規(guī)定,期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的,沒收違法所得,并處3萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格。
38.【答案】C
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條第一、二款規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查,每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。
39.【答案】B
【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定,結(jié)算和風(fēng)險管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人2年以上經(jīng)歷。
40.【答案】D
【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條的規(guī)定,期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上,其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時問在3年以上。
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41.【答案】D
【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條的規(guī)定,期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,注冊資本不低于人民幣1億元。
42.【答案】C
【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定,中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi),做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
43.【答案】D
【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計。會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗證,并對出具審計報告的合法性和真實性負(fù)責(zé)。
44.【答案】A
【解析】期貨公司持有的金融資產(chǎn),按照分類和流動性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整,分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。
45.【答案】B
【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明;有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。
46.【答案】B
【解析】參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條第(三)項的規(guī)定。
47.【答案】C
【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表,相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字,并加蓋公司印章。該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。
48.【答案】A
【解析】期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查,對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實,并責(zé)令期貨公司限期整改,整改期限不得超過20個工作日。
49.【答案】D
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第五條規(guī)定,期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的公開、公平、公正原則,維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。
50.【答案】C
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十九條規(guī)定,聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的,應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。
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51.【答案】D
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十五條規(guī)定,期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害國家利益、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益,情節(jié)嚴(yán)重的,由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。
52.【答案】D
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第九條規(guī)定,期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時,必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況,當(dāng)無法避免時,應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待。
53.【答案】A
【解析】《刑法》第一百八十一條規(guī)定,編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息,擾亂證券、期貨交易市場,造成嚴(yán)重后果的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。
54.【答案】A
【解析】根據(jù)《刑法》第二百二十五條第(三)項規(guī)定,未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務(wù),擾亂市場秩序,情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處五年以上有期徒刑,并處違法所得一倍122A3i倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)。
55.【答案】B
【解析】參見《刑法》第一百六十三條、第三百八十六條和第三百八十三條的規(guī)定。
56.【答案】A
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條規(guī)定,妍貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責(zé)任,該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的,由期貨公司承擔(dān)。客戶有過錯的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。
57.【答案】A
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定,客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確,沒有有效期限的,應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效;沒有成交價格的,應(yīng)當(dāng)視為按市價交易;沒有開倉方向的,應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。
58.【答案】B
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十五條規(guī)定,期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式,將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司,造成期貨公司損失的,由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。
59.【答案】A
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條第二款規(guī)定,審查期貨公司或者客戶是否透支交易,應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。
60.【答案】D
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十五條規(guī)定,期貨交易所允許期貨公司透支交易,并與其約定分享利益,共擔(dān)風(fēng)險的,對透支交易造成的損失,期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
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