2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測試題(2):單選[31-40]

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　　36.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　37.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處()萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。

　　A.3萬

　　B.5萬

　　C.10萬

　　D.15萬

　　38.證券公司應(yīng)當(dāng)每()向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

　　A.1個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.半年

　　D.1年

　　39.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人()年以上經(jīng)歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　40.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在____年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在____年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時(shí)間在____年以上。()

　　A.3;3;3

　　B.3;5;3

　　C.5;3;5

　　D.5;5;3

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