2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題(2):多選[71-80]

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　　76.期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列()情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令其限期整改。

　　A.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

　　B.股東未按照出資比例行使表決權(quán)

　　C.報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏

　　D.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動

　　77.制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的目的是()。

　　A.加強期貨從業(yè)人員的資格管理

　　B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

　　C.維護社會期貨管理秩序

　　D.推動社會主義市場經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展

　　78.具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列()條件時，其所在機構(gòu)應當為其辦理從業(yè)資格申請。

　　A.已被本機構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　B.最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰

　　C.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

　　D.最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

　　79.下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)的是()。

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

　　C.期貨投資咨詢機構(gòu)

　　D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

　　80.甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列()措施。

　　A.責令改正

　　B.給予警告

　　C.單處或者并處3萬元以下罰款

　　D.三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)

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