2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題(3):單選[21-30]
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21.期貨公司申請設立營業(yè)部,其申請日前()個月應當符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。
A.1
B.2
C.3
D.5
22.期貨公司()負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。
A.經理
B.監(jiān)事會
C.獨立董事
D.首席風險官
23.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的,期貨公司應當自開戶之日起()個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。
A.5
B.7
C.15
D.30
24.從事期貨經營的機構對本機構期貨從業(yè)人員給予處分決定的,應當自做出處分決定之日起____個工作日內向____報告。()
A.3;中國證監(jiān)會
B.3;期貨業(yè)協(xié)會
C.10;期貨業(yè)協(xié)會
D.10;中國證監(jiān)會
25.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行()管理。
A.監(jiān)督
B.垂直
C:自律
D.行政
2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題(2)
2013期貨從業(yè)資格市場基礎知識考前預測
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26.申請營業(yè)部負責人的任職資格,應當具有從事期貨業(yè)務____年以上經驗,或者其他金融業(yè)務____年以上經驗。()
A.2:3
B.2;5
C.3;4
D.3;5
27.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰,執(zhí)行期滿未逾()年的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
A.3
B.5
C.7
D.10
28.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的推薦人應當是任職()年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經理層人員。
A.1
B.2
C.3
D.5
29.期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的()。
A.完整和真實
B.安全和真實
C.完整和安全
D.安全和及時
30.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的,有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內向公司報告,并遵循回避原則。
A.2
B.3
C.5
D.7
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