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2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題(3):單選[21-30]

更新時間:2013-10-15 14:02:40 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題(3):單選[21-30]

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  21.期貨公司申請設立營業(yè)部,其申請日前()個月應當符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  22.期貨公司()負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

  A.經理

  B.監(jiān)事會

  C.獨立董事

  D.首席風險官

  23.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的,期貨公司應當自開戶之日起()個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

  A.5

  B.7

  C.15

  D.30

  24.從事期貨經營的機構對本機構期貨從業(yè)人員給予處分決定的,應當自做出處分決定之日起____個工作日內向____報告。()

  A.3;中國證監(jiān)會

  B.3;期貨業(yè)協(xié)會

  C.10;期貨業(yè)協(xié)會

  D.10;中國證監(jiān)會

  25.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行()管理。

  A.監(jiān)督

  B.垂直

  C:自律

  D.行政

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  26.申請營業(yè)部負責人的任職資格,應當具有從事期貨業(yè)務____年以上經驗,或者其他金融業(yè)務____年以上經驗。()

  A.2:3

  B.2;5

  C.3;4

  D.3;5

  27.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰,執(zhí)行期滿未逾()年的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  28.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的推薦人應當是任職()年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經理層人員。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  29.期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的()。

  A.完整和真實

  B.安全和真實

  C.完整和安全

  D.安全和及時

  30.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的,有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內向公司報告,并遵循回避原則。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

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