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2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)試題(2):判斷[121-160]

更新時(shí)間:2013-10-15 12:55:32 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)試題(2):判斷[121-160]

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  三、判斷是非題(本題共40個(gè)小題,每題0.5分,共20分。正確的用A表示,錯(cuò)誤的用B表示)

  121.在我國(guó),期貨交易所可以間接參與期貨交易,但必須嚴(yán)格遵守相關(guān)法律。()

  122.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)做出獲利保證。()

  123.期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度,不得混合操作。()

  124.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí),被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合,如實(shí)提供有關(guān)文件和資料,不得拒絕、阻礙和隱瞞;其他有關(guān)部門(mén)和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。()

  125.期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明會(huì)員資格及其管理辦法。()

  126.期貨交易所合并的,必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,并且只能采取吸收合并的方式進(jìn)行。()

  127.總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的,由理事會(huì)指定副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。()

  128.《期貨公司管理辦法》適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)外設(shè)立的期貨公司。()

  129.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格,并且持有3%以上股權(quán)的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。()

  130.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明。()

  131.期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益、分紅的承諾。()

  132.期貨公司的董事會(huì)負(fù)責(zé)審議并決定客戶(hù)保證金安全存管制度,確??蛻?hù)保證金存管符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。()

  133.期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶(hù)可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢(xún)其從業(yè)人員資格公示信息。()

  134.期貨從業(yè)人員的資格考試由中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織。()

  135.未取得從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,給予警告,單處或者并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款。()

  136.經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。()

  137.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的,推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。()

  138.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的,期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。()

  139.任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。()

  140.證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶(hù)的,證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。()

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  141.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行行政管理。()

  142.客戶(hù)為債務(wù)人的,人民法院不得對(duì)其保證金、持倉(cāng)采取保全和執(zhí)行措施。()

  143.取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司,可以受托為其客戶(hù)以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。()

  144.非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)人期貨交易所。()

  145.結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額應(yīng)當(dāng)結(jié)算會(huì)員以自有資金向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司繳納。()

  146.非結(jié)會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的時(shí)間和方式查詢(xún)交易結(jié)算報(bào)告。()

  147.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司認(rèn)為必要的,可以對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。()

  148.期貨公司對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí),分類(lèi)中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)采用兩個(gè)比例的平均值進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。()

  149.期貨公司借人次級(jí)債務(wù)的,可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人凈資本。()

  150.期貨公司法定代表人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的,應(yīng)當(dāng)書(shū)面說(shuō)明意見(jiàn)和理由,向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送,也可以采取口頭形式直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)反映情況。()

  151.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令期貨公司限期整改的,整改期限不得超過(guò)30個(gè)工作日。()

  152.期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)后,仍應(yīng)當(dāng)保守投資者或者原所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的秘密。()

  153.為保護(hù)投資者利益,我國(guó)法律禁止期貨行業(yè)的一切競(jìng)爭(zhēng)行為。()

  154.期貨從業(yè)人員違反規(guī)定,情節(jié)輕微,且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的,予以警告,警告應(yīng)以公告形式發(fā)布。()

  155.人民法院在審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí),應(yīng)當(dāng)依據(jù)公平原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。()

  156.期貨糾紛案件只能由中級(jí)人民法院管轄。()

  157.某大學(xué)計(jì)算機(jī)專(zhuān)業(yè)的大三學(xué)生李尋歡(已成年)可以從事期貨居間服務(wù)。()

  158.期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確,期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失的,期貨公司應(yīng)當(dāng)一律承擔(dān)賠償責(zé)任。()

  159.客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議,期貨公司未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失的,期貨公司對(duì)客戶(hù)的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)完全賠償責(zé)任。()

  160.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的,客戶(hù)可直接起訴期貨交易所,期貨公司作為第三人參加訴訟。()

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