2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測試題(4):單選[51-60]
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51.證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)接受()的監(jiān)督管理。
A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券交易所
D.期貨交易所
52.為謀取不正當(dāng)利益,給予某期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員以財(cái)物,數(shù)額較大的,處()年以下有期徒刑或者拘役。
A.3
B.5
C.10
D.15
53.關(guān)于證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件說法錯(cuò)誤的是()。
A.配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度
C.全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制,且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度
54.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的(),但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。
A.5%
B.10%
C.30%
D.70%
55.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.3
B.5
C.10
D.20
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56.期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn),取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。
A.國務(wù)院
B.期貨交易所
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
57.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,要求高級管理人員近()年內(nèi)未受過刑事處罰。
A.1
B.2
C.3
D.5
58.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,要求控股股東和實(shí)際控制人近()年內(nèi)未受過刑事處罰。
A.1
B.2
C.3
D.5
59.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,要求董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少____人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在____年以上。()
A.3;3
B.3;5
C.5;3
D.5;5
60.期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由為()。
A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整
B.期貨公司發(fā)生虧損
C.由于市場原因延誤
D.期貨公司發(fā)生合并重組
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