2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)試題(5):多選[111-120]

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　　111.期貨合同雙方當(dāng)事人可以在合同中約定，一方當(dāng)事人不履行合同義務(wù)時(shí)，另一方可以向下列()法院起訴。

　　A.被告住所地

　　B.合同履行地

　　C.合同簽訂地

　　D.原告住所地

　　112.下列關(guān)于期貨從業(yè)人員在職業(yè)過(guò)程中獲利的說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。

　　A.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中不得以獲取利益為目的

　　B.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的，應(yīng)當(dāng)退還

　　C.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益的，應(yīng)當(dāng)退還

　　D.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律，不為違法違規(guī)行為

　　113.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，乙向甲下達(dá)了一份交易指令，但該交易指令沒有品種、數(shù)量和買賣方向。則下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令

　　B.甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令

　　C.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進(jìn)行交易造成客戶損失的，應(yīng)由甲承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進(jìn)行交易造成乙損失的，應(yīng)由乙自行承擔(dān)

　　114.下列關(guān)于期貨公司的表述正確的有()。

　　A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

　　B.期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦鞒鱿蚬蓶|分配利潤(rùn)等可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試

　　C.期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)

　　D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定編制、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　115.某期貨公司與客戶簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定。某交易日，市場(chǎng)行情突變，客戶因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉(cāng)，多造成損失一萬(wàn)元。下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.如果期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元不承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B.如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

　　C.如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　D.如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任

　　2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)試題(4)

　　期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選匯總