2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測試題(8):[161-170]

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　　四、不定項(xiàng)選擇題(本題共10個(gè)小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　(一)

　　錢某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2008年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。

　　根據(jù)以上信息回答下列問題：

　　161.錢某獲取期貨從業(yè)資格考試證明的前提是通過期貨從業(yè)人員資格考試，根據(jù)規(guī)定，如果錢某要參加該考試，必須滿足()條件。

　　A.年滿18周歲

　　B.已被期貨公司聘用

　　C.具有完全民事行為能力

　　D.高中以上文化程度

　　162.錢某通過資格考試后，應(yīng)當(dāng)取得()頒發(fā)的期貨從業(yè)資格考試合格證明。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.期貨公司

　　163.假設(shè)期貨公司在為錢某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)時(shí)，經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)錢某在2006年3月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格，那么該期貨公司()。

　　A.不能為錢某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)

　　B.可以為錢某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)

　　C.仍然可聘用錢某，但錢某不得開展期貨業(yè)務(wù)

　　D.必須解聘錢某

　　164.假設(shè)錢某符合從事期貨業(yè)務(wù)的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢某在從業(yè)過程中，工作態(tài)度極不認(rèn)真，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，對(duì)此，該期貨公司()。

　　A.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　B.應(yīng)當(dāng)立即解聘錢某

　　C.應(yīng)該將該事項(xiàng)在自己的網(wǎng)站上公告

　　D.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　165.接上題，期貨公司為了維護(hù)公司名譽(yù)，在知悉錢某被調(diào)查處理后隱瞞事實(shí)，沒有在規(guī)定的期間內(nèi)進(jìn)行報(bào)告，對(duì)此，期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司實(shí)施()監(jiān)管措施。

　　A.責(zé)令改正，給予警告

　　B.并處10萬元以上30萬元以下的罰款

　　C.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款

　　2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測試題(7)

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