2013期貨從業(yè)考試基礎(chǔ)知識考前預(yù)測試題二(多選題)
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二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))
61.( )均為買賣雙方約定于未來某一特定時問以約定價格買人或賣出一定數(shù)量的商品。
A.分期付款交易
B.遠(yuǎn)期交易
C.現(xiàn)貨交易
D.期貨交易
62.期貨的品種可以分為( )。
A.股指期貨
B.外匯期貨
C.商品期貨
D.金融期貨
63.美國的期貨交易所集中在( )。
A.紐約
B.芝加哥
C.華盛頓
D.舊金山
64.目前，我國大連商品交易所上市的期貨品種包括( )等。
A.大豆
B.紅小豆
C.豆粕
D.啤酒大麥
65.國際期貨市場的發(fā)展大致表現(xiàn)為 ( )。
A.交易品種有所減少
B.交易規(guī)模不斷擴(kuò)大
C.金融期貨后來居上
D.期貨期權(quán)方興未艾
66.早期期貨市場具有的特點(diǎn)包括( )。
A.起源于遠(yuǎn)期合約市場
B.投機(jī)者多，市場流動性大
C.實(shí)物交割占比重較小
D.實(shí)物交割占的比重很大
67.套期保值是在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立一種盈虧沖抵的機(jī)制，最終可能出現(xiàn)的結(jié)果有( )。
A.盈虧相抵后還有盈利
B.盈虧相抵后還有虧損
C.盈虧完全相抵
D.盈利一定大于虧損
68.期貨市場之所以具有價格發(fā)現(xiàn)的功能，主要是因?yàn)? )。
A.期貨交易參與者眾多，供求雙方意愿得以真實(shí)體現(xiàn)
B.期貨價格反映多數(shù)人的預(yù)測，接近真實(shí)的供求變動趨勢
C.交易透明度高，競爭公開化、公平化
D.供求雙方協(xié)商確定期貨價格
69.期貨投機(jī)行為的存在有一定的合理性，這是因?yàn)? )。
A.期貨投機(jī)者的預(yù)期總是比套期保值者要準(zhǔn)確B.生產(chǎn)經(jīng)營者有規(guī)避價格風(fēng)險的需求
C.如果只有套期保值者參加期貨交易，則套期保值者難以達(dá)到轉(zhuǎn)移風(fēng)險的目的
D.期貨投機(jī)者把套期保值者不能消滅的風(fēng)險消滅了
70.期貨交易所會員資格的獲得方式包括( )。
A.在市場上按市價購買期貨交易所的會員資格加入
B.以交超額會費(fèi)的方式加入
C.依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入
D.由期貨監(jiān)管部門審批合格加入
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71.會員制和公司制期貨交易所的區(qū)別包括( )
A.目的
B.法律責(zé)任
C.資金來源
D.接受監(jiān)管
72.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算所的論述，正確的有( )。
A.結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨(dú)立的公司形式組建
B.所有的期貨交易都必須通過結(jié)算會員由結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行，而不是由交易雙方直接交割清算
C.結(jié)算所通常采取公司制
D.結(jié)算所實(shí)行無負(fù)債的每周結(jié)算制度
73.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，須具備的條件包括( )。
A.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格
B.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近5年無重大違法、違規(guī)記錄
C.有健全的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件
74.期貨合約最小變動價位的確定，一般取決于( )。
A.該合約標(biāo)的商品的種類
B.該合約標(biāo)的商品.的交割等級
C.該合約標(biāo)的商品的性質(zhì)
D.該合約標(biāo)的商品的市場價格波動情況
75.以下期貨合約中，每日價格最大波動限制相同的有( )。
A.大連商品交易所大豆期貨合約
B.鄭州商品交易所小麥期貨合約
C.上海期貨交易所陰極銅標(biāo)準(zhǔn)合約
D.上海期貨交易所天然橡膠期貨合約
76.芝加哥期貨交易所小麥期貨合約的交割等級有( )。
A.2號軟紅麥
B.2號硬紅冬麥
C.2號黑硬北春麥
D.2號北秋麥平價
77.天然橡膠期貨交易主要集中在亞洲地區(qū)，在下列國家中，有天然橡膠期貨交易的有( )。
A.中國
B.蒙古
C.馬來西亞
D.新加坡
78.下列期貨合約中，在大連商品交易所上市交易的有( )。
A.黃大豆2號合約B.玉米合約C.優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥合約D.棉花合約
79.一個完整的期貨交易流程應(yīng)包括( )。
A.開戶與下單
B.競價
C.結(jié)算
D.交割
80.金融期貨交易的特點(diǎn)中，與保證金交易制度不相關(guān)的有( )。
A.交易成本低
B.市場效率高
C.具有規(guī)避風(fēng)險的職能
D.具有杠桿效應(yīng)
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81.下列各項(xiàng)中，屬于期貨交易所為保障期貨市場平穩(wěn)運(yùn)行，而制定的交易制度的有( )。
A.大戶報告制度
B.交割制度
C.強(qiáng)行平倉制度
D.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度
82.下列關(guān)于集合競價的說法正確的有( )。
A.集合競價遵循最大成交量原則
B.高于集合競價產(chǎn)生的價格的買入申報全部成交
C.低于集合競價產(chǎn)生的價格的賣出申報全部成交
D.等于集合競價產(chǎn)生價格的買入和賣出申報不能成交
83.期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易流程的內(nèi)容包括( )。
A.尋找交易對手，并商定價格
B.向交易所提出申請
C.銀行提供履約擔(dān)保
D.納稅
84.期貨交易中套期保值的基本類型有( )。
A.多頭套期保值
B.空頭套期保值
C.交叉套期保值
D.平行套期保值
85.持倉費(fèi)是指為擁有或保留某種商品而支付的( )等費(fèi)用總和。
A.倉儲費(fèi)
B.保險費(fèi)
C.利息
D.商品價格
86.某企業(yè)若希望通過套期保值來回避原料價格上漲風(fēng)險，應(yīng)采取( )方式。
A.多頭套期保值
B.空頭套期保值
C.買人套期保值
D.賣出套期保值
87.當(dāng)( )時，基差值會變大。
A.在正向市場，現(xiàn)貨價格上漲幅度小于期貨價格上漲幅度
B.在正向市場，現(xiàn)貨價格上漲幅度大于期貨價格上漲幅度
C.在正向市場，現(xiàn)貨價格下跌幅度小于期貨價格下跌幅度
D.在反向市場，現(xiàn)貨價格上漲幅度大于期貨價格上漲幅度
88.期貨投機(jī)交易應(yīng)遵循以下( )原則。
A.確定投人的風(fēng)險資本
B.制定交易計(jì)劃
C.充分了解現(xiàn)貨合約
D.確定獲利和虧損限度
89.交易者在決定是否買空或賣空期貨合約的時候，應(yīng)該事先為自己確定( )，作好交易前的心理準(zhǔn)備。
A.退出市場的時間
B.最低獲利目標(biāo)
C.期望承受的最大虧損限度
D.實(shí)物交割的價格
90.以下屬于建倉階段內(nèi)容的有( )。
A.選擇人市時機(jī)
B.平均買低和平均賣高
C.蝶式買入賣出
D.合約交割月份的選擇
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91.套利的特點(diǎn)有( ) 。
A.風(fēng)險較小
B.成本較低
C.風(fēng)險較大
D.成本較高
92.以下屬于套利種類的有( )。
A.跨期套利
B.跨商品套利
C.跨市套利
D.期現(xiàn)套利
93.在( )情況下，牛市套利可以獲利。
A.遠(yuǎn)月合約價格高于近月合約價格，價差由10元變?yōu)?0元
B.遠(yuǎn)月合約價格低于近月合約價格，價差由10元變?yōu)?0元
C.遠(yuǎn)月合約價格高于近月合約價格，價差由10元變?yōu)?元
D.遠(yuǎn)月合約價格低于近月合約價格，價差由10元變?yōu)?元
94.下列操作不符合套利交易行為特征的有( )。
A.開倉時要同時買人與賣出，平倉時可以根據(jù)情況先平倉獲利的盤
B.套利交易指令下達(dá)時可以先后報出買人與賣出期貨合約的價格
C.用套利來保護(hù)已虧損的單盤交易
D.由于套利交易的低風(fēng)險與低保證金等特點(diǎn)，因此可以超額套利
95.美國商品期貨交易委員會(CFTC)公布的持倉結(jié)構(gòu)不包括( )。
A.報告持倉
B.非報告持倉
C.商業(yè)持倉
D.非工業(yè)持倉
96.除供需關(guān)系外，( )也能影響期貨價格。
A.利率
B.匯率
C.戰(zhàn)爭
D.心理因素
97.下列形態(tài)中，不屬于持續(xù)整理形態(tài)的有( )。A.菱形B.鉆石形C.圓弧形D.三角形
98.下列有關(guān)旗形說法正確的有( )。
A.旗形持續(xù)的時間不能太短
B.旗形出現(xiàn)之前應(yīng)有一個旗桿，這是由于價格作直線運(yùn)動形成的
C.旗形一般發(fā)生在市場平穩(wěn)的時候
D.旗形形成之前和被突破之后成交量都很大
99.在波浪理論中，波浪的上升階段的第( )浪屬于下跌調(diào)整浪。
A.1
B.2
C.3
D.4
100.在MACD應(yīng)用法則中，當(dāng)( )時為空頭市場。
A.DIF和DEA為正值，DIF向上突破DEA
B.DIF和DEA為正值，DIF向下跌破DEA
C.DIF和DEA為負(fù)值，DIF向上突破DEA
D.DIF和DEA為負(fù)值，DIF向下跌破DEA
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101.在有效市場理論中，學(xué)術(shù)派人士認(rèn)為，交易者在決定買賣時，所依賴的信息可分為( ) 等幾個層次。
A.內(nèi)幕信息
B.市場信息
C.公共信息
D.全部信息
102.下列關(guān)于遠(yuǎn)期外匯交易的說法中，正確的有( )。
A.遠(yuǎn)期外匯交易以交易所、結(jié)算所為中介
B.在套期保值時，遠(yuǎn)期外匯交易的針對性更強(qiáng)，往往可以使風(fēng)險全部對沖
C.遠(yuǎn)期外匯交易的成交方式更加靈活
D.遠(yuǎn)期外匯交易的流動性高于外匯期貨交易
103.金融期貨交易的主要參與機(jī)構(gòu)包括( )。
A.期貨主管部門
B.金融期貨交易所
C.經(jīng)紀(jì)公司
D.結(jié)算與保證公司
104.下列關(guān)于歐洲美元的說法，正確的有( )。
A.歐洲美元之所以冠以“歐洲”兩字，是因?yàn)樽畛跗鹪从跉W洲而已
B.IMM推出的歐洲美元期貨合約一直是非常活躍的利率期貨合約
C.IMM推出的歐洲美元期貨合約是首次采用現(xiàn)金交割的期貨合約
D.歐洲美元是存放于歐洲的非美國銀行或美國銀行分支機(jī)構(gòu)的美元存款
105.股指期貨交易中很少出現(xiàn)逼倉現(xiàn)象，是由于( )。
A.股指期貨采用現(xiàn)金交割
B.股指期貨實(shí)行保證金制度
C.股指期貨實(shí)行逐日盯市制度
D.股指期貨的交割結(jié)算價依據(jù)現(xiàn)貨指數(shù)確定
106.股票期貨的優(yōu)點(diǎn)有( )。
A.杠桿效應(yīng)
B.沽空股票便捷
C.交易費(fèi)用低廉
D.減低海外投資者的利率風(fēng)險
107.關(guān)于期權(quán)交易，下列說法錯誤的有( )。
A.期權(quán)賣方想獲得權(quán)利必須向買方支付一定數(shù)量的權(quán)利金
B.期權(quán)買方取得的權(quán)利是未來的
C.期權(quán)買方可以買進(jìn)標(biāo)的物，但不可以賣出標(biāo)的物
D.買方僅承擔(dān)有限風(fēng)險，卻擁有巨大的獲利潛力
108.下列保值操作中，屬于賣期保值的是( )。
A.買進(jìn)看漲期權(quán)
B.賣出看漲期權(quán)
C.買進(jìn)看跌期權(quán)
D.賣出看跌期權(quán)
109.以下有關(guān)期權(quán)價格的決定因素的說法，正確的有( )。
A.買入期權(quán)的執(zhí)行價格與期權(quán)費(fèi)成正比，而賣出期權(quán)的執(zhí)行價格與期權(quán)費(fèi)成反比
B.期權(quán)距到期日時間越長，期權(quán)費(fèi)就越高，
C.預(yù)期波動率越大的貨幣期權(quán)，其期權(quán)費(fèi)越高
D.貨幣利率越高，期權(quán)費(fèi)越低;利率越低，期權(quán)費(fèi)越高
110.就看漲期權(quán)而言，期權(quán)合約標(biāo)的物的市場價格( )期權(quán)的執(zhí)行價格時，內(nèi)涵價值為零。
A.等于
B.低于
C.不等于
D.高于
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111.對沖基金區(qū)別于共同基金在于它具備以下( )特點(diǎn)。
A.從投資領(lǐng)域來看，除了投資于傳統(tǒng)的股票債券和貨幣市場之外，它還大量投資于金融衍生品期貨和期權(quán)市場
B.從投資策略來看，大量運(yùn)用賣空機(jī)制并且大量使用信貸杠桿進(jìn)行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風(fēng)險投機(jī)操作
C.從組織形式上來看，往往采取私募合伙的形式，監(jiān)管最松，運(yùn)作最不透明，操作最為靈活
D.從歷史和規(guī)模上來看，對沖基金發(fā)展最早，規(guī)模最大
l12.期貨投資基金的功能包括( )。
A.改善和優(yōu)化投資組合
B.規(guī)避股市下跌的系統(tǒng)性風(fēng)險
C.老師理財，保護(hù)中小投資者利益
D.具備在不同經(jīng)濟(jì)環(huán)境下盈利的能力
113.管理賬戶報告組織MAR編制的指數(shù)有( )。
A.綜合指數(shù)
B.公募基金指數(shù)
C.私募基金指數(shù)
D.多CTA指數(shù)
114.在期貨投資基金制定的風(fēng)險控制目標(biāo)中，風(fēng)險控制的具體對象包括( )等。
A.自然風(fēng)險
B.政策風(fēng)險
C.市場風(fēng)險
D.上市公司風(fēng)險
115.美國期貨投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)有( )。
A.證券交易委員會(SEC)
B.商品期貨交易委員會(CFTC)
C.全國期貨業(yè)協(xié)會(NFA)
D.全國證券商協(xié)會(NASD)
116.期貨交易具有( )的特點(diǎn)，吸引了眾多投機(jī)者的參與。
A.套期保值
B.杠桿效應(yīng)
C.雙向交易
D.對沖機(jī)制
117.期貨市場的不可控風(fēng)險包括( )。
A.宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險
B.交易所的管理風(fēng)險.
C.計(jì)算機(jī)故障等技術(shù)風(fēng)險
D.政策性風(fēng)險
118.從風(fēng)險成因劃分，期貨市場的風(fēng)險類型有( )。
A.市場風(fēng)險
B.信用風(fēng)險
C.流動性風(fēng)險
D.操作風(fēng)險
119.期貨市場功能的發(fā)揮是建立在期貨市場的( )基礎(chǔ)上。
A.競爭性
B.高效性
C.流動性
D.高風(fēng)險性
120.美國的全國期貨業(yè)協(xié)會(NFA)是迄今為止惟一被美國商品期貨交易委員會(CFIC)批準(zhǔn)成立的期貨協(xié)會，其建立的規(guī)則包括( )等。
A.對期貨經(jīng)紀(jì)商和經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行資格審查并實(shí)行認(rèn)可制
B.要求會員實(shí)行健全而公正的財務(wù)活動
C.要求準(zhǔn)確的會計(jì)和交易報告
D.要求會員如有客戶要求，要協(xié)商處理交易上的糾紛
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