期貨法律之《期貨公司管理辦法》：公司治理

        期貨法律：期貨交易所管理辦法

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　　第三十九至第四十一條

　　第三十九條 期貨公司的董事會除應(yīng)當行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當履行下列職責：

　　(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求;

　　(二)審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度。

　　第四十條具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當設(shè)獨立董事。

　　獨立董事應(yīng)當保持獨立性，不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務(wù)，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關(guān)系。

　　獨立董事應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程，對期貨公司負有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)，維護客戶、期貨公司和全體股東的合法權(quán)益。期貨公司的其他董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當積極配合、協(xié)助獨立董事履行職責。

　　第四十一條 期貨公司應(yīng)當按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。監(jiān)事會或者監(jiān)事應(yīng)當按照《公司法》和公司章程的規(guī)定履行其職責。

　　第四十二至第四十七條

　　第四十二條 期貨公司章程應(yīng)當就法定代表人對外代表公司進行經(jīng)營活動時，違反董事會決定的公司經(jīng)營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表人應(yīng)當承擔的責任與相應(yīng)的責任追究程序。

　　第四十三條 期貨公司應(yīng)當設(shè)首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。期貨公司擬解聘首席風險官的，應(yīng)當有正當理由并向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)責令更換。

　　第四十四條 期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。

　　第四十五條 期貨公司應(yīng)當合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風險管理、財務(wù)等崗位責任制度，對關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實施重點控制，確保前、中、后臺業(yè)務(wù)分開。期貨公司交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當由不同部門和人員分開辦理。

　　第四十六條 期貨公司應(yīng)當設(shè)立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。期貨公司應(yīng)當設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。

　　第四十七條 期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

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