期貨公司董事、監(jiān)事和高級人員任職資格管理辦法之任職資格條件
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第二章 任職資格條件
第六條至第九條
第六條 申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。
第七條 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗,或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗;
(二)具有大學(xué)??埔陨蠈W(xué)歷。
第八條申請獨立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗,或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱;
(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷,并且取得學(xué)士以上學(xué)位;
(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試;
(四)有履行職責(zé)所必需的時間和精力。
第九條 下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事:
(一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員;
(二)在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員:持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu);
(三)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬;
(四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員;
(五)在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員;
(六)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他人員。
第十條至第十二條
第十條 申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗,或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗,或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗;
(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;
(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。
第十一條 申請經(jīng)理層人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)具有期貨從業(yè)人員資格;
(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;
(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。
第十二條 申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格,除具備第十一條規(guī)定條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗,或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗,或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗;
(二)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年,或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。
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第十三條至第十八條
第十三條 申請首席風(fēng)險官的任職資格,除具備第十一條規(guī)定條件外,還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗,并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年;或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗,并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。
第十四條 申請財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)具有期貨從業(yè)人員資格;
(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。
申請財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格,還應(yīng)當(dāng)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格;申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗,或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。
第十五條 期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。
第十六條具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員,申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的,學(xué)歷可以放寬至大學(xué)???。
第十七條 具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員,申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的,從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù),或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。
第十八條 在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員,申請期貨公司高級管理人員任職資格的,可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。
第十九條
第十九條 有下列情形之一的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格:
(一)《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形;
(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年;
(三)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年;
(四)因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員,自被開除之日起未逾5年;
(五)國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員;
(六)因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰,執(zhí)行期滿未逾3年;
(七)自被中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年;
(八)因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu),其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員,自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年;
(九)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
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